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紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定，只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：
（一）具有2 年以上投資經歷，且滿足下列三項條件之一的自然人：家庭金融凈資產不低于300 萬元，家庭金融資產不低于500 萬元，或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元；
（二）最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位；
（三）依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會（以下簡稱證券投資基金業協會）登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構；
（四）接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品；
（五）基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；
（六(liu)）中國證監會(hui)視為合(he)(he)格投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)其(qi)他情形。 合(he)(he)格投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)于單只固定收益(yi)類(lei)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理計(ji)劃(hua)的(de)金(jin)(jin)額不(bu)低于30 萬(wan)元(yuan)(yuan)，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)于單只混(hun)合(he)(he)類(lei)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理計(ji)劃(hua)的(de)金(jin)(jin)額不(bu)低于40萬(wan)元(yuan)(yuan)，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)于單只權益(yi)類(lei)、商品(pin)及(ji)金(jin)(jin)融衍(yan)生品(pin)類(lei)資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理計(ji)劃(hua)的(de)金(jin)(jin)額不(bu)低于100 萬(wan)元(yuan)(yuan)。資(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)(guan)(guan)理計(ji)劃(hua)投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)于非標準化資(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)，接受(shou)單個合(he)(he)格投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)委托資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)金(jin)(jin)額不(bu)低于100 萬(wan)元(yuan)(yuan)。 本網站(zhan)(zhan)介(jie)紹的(de)信(xin)息、觀(guan)點和數據僅(jin)供一般性參考。投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)有(you)風險(xian)，本公司(si)不(bu)對產(chan)品(pin)財產(chan)的(de)收益(yi)狀況做出任何(he)承諾或擔保(bao)，投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)不(bu)應(ying)依(yi)賴本網站(zhan)(zhan)所(suo)提(ti)供的(de)數據做出投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)決策，在做出投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)決策前應(ying)認真閱(yue)讀(du)相關產(chan)品(pin)合(he)(he)同及(ji)風險(xian)揭示等宣傳推介(jie)文(wen)件，并自行(xing)承擔投(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)風險(xian)。
根據《中華人民(min)共和國反(fan)洗錢法(fa)》、《金融機(ji)構(gou)反(fan)洗錢規定(ding)》、《金融機(ji)構(gou)客(ke)戶(hu)(hu)(hu)身(shen)份識(shi)(shi)別和客(ke)戶(hu)(hu)(hu)身(shen)份資(zi)(zi)料(liao)及(ji)交易記錄保存管理(li)(li)辦法(fa)》以及(ji)《關(guan)(guan)于規范一碼通(tong)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)身(shen)份資(zi)(zi)料(liao)信息有(you)(you)關(guan)(guan)事項的(de)通(tong)知》（中國結算發字（2015）121號）等(deng)法(fa)律法(fa)規、監管規定(ding)要求，金融機(ji)構(gou)在(zai)與客(ke)戶(hu)(hu)(hu)的(de)業務關(guan)(guan)系存續期間，應當采(cai)取(qu)(qu)持續的(de)客(ke)戶(hu)(hu)(hu)身(shen)份識(shi)(shi)別措(cuo)施，客(ke)戶(hu)(hu)(hu)先(xian)前(qian)提(ti)交的(de)身(shen)份證件(jian)或者身(shen)份證明文件(jian)已(yi)過有(you)(you)效期，沒有(you)(you)在(zai)合理(li)(li)期限(xian)(xian)內更(geng)新且沒有(you)(you)提(ti)出(chu)合理(li)(li)理(li)(li)由的(de)，金融機(ji)構(gou)應中止為(wei)客(ke)戶(hu)(hu)(hu)辦理(li)(li)業務；對未(wei)完成資(zi)(zi)料(liao)規范的(de)相關(guan)(guan)賬(zhang)戶(hu)(hu)(hu)應在(zai)柜面(mian)系統采(cai)取(qu)(qu)限(xian)(xian)制(zhi)轉托管（轉指定(ding)）、限(xian)(xian)制(zhi)存取(qu)(qu)款、暫(zan)停資(zi)(zi)訊服務等(deng)措(cuo)施。為(wei)依法(fa)履行反(fan)洗錢義務，充(chong)分(fen)保護(hu)投資(zi)(zi)者合法(fa)權(quan)益(yi)，紅塔證券股份有(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)（以下(xia)簡稱(cheng)“我公(gong)司(si)”）現就相關(guan)(guan)事項公(gong)告如下(xia)：
一、投資者(zhe)過期證件(jian)(jian)或無效證件(jian)(jian)的處理(li)
（一(yi)）如您留存在(zai)我公司的身(shen)(shen)份證(zheng)件或(huo)身(shen)(shen)份證(zheng)明文件即將過(guo)期(qi)的，請您于證(zheng)件到期(qi)之日起三個(ge)月內到開戶營(ying)業部辦理更新手續(xu)。
（二）根(gen)據監(jian)管規(gui)定(ding)(ding)，我(wo)公司拒絕為持(chi)過期(qi)證件或(huo)無(wu)效證件的客(ke)戶(hu)(hu)辦理柜臺(tai)業(ye)務(wu)，并對在(zai)(zai)規(gui)定(ding)(ding)時(shi)(shi)間內未完成(cheng)過期(qi)證件或(huo)無(wu)效身(shen)份證明文件更新的客(ke)戶(hu)(hu)，將采(cai)取限制轉(zhuan)托管（轉(zhuan)指定(ding)(ding)）、限制存取款(kuan)、暫停(ting)資訊服務(wu)等措施。如您(nin)無(wu)法在(zai)(zai)我(wo)公司規(gui)定(ding)(ding)的有效時(shi)(shi)間內完成(cheng)更新手(shou)續，應在(zai)(zai)此時(shi)(shi)間內以書面(mian)方式（傳真亦可）將客(ke)觀事由及預計辦理完成(cheng)的時(shi)(shi)點告知開戶(hu)(hu)營業(ye)部，我(wo)公司將根(gen)據您(nin)的合理情況進行延期(qi)限制。
二(er)、根據《關(guan)于規范一碼通(tong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)身份(fen)資(zi)料(liao)信息有關(guan)事(shi)項(xiang)的通(tong)知》（中國(guo)結算發字（2015）121號(hao)）要求(qiu)，我(wo)公司對一碼通(tong)證(zheng)券賬(zhang)(zhang)戶(hu)注冊資(zi)料(liao)中仍存(cun)在(zai)身份(fen)證(zheng)號(hao)碼為(wei)15位、組織機(ji)構代碼證(zheng)缺(que)失(shi)、因身份(fen)證(zheng)件類別(bie)不一致(zhi)而導致(zhi)同一投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)開(kai)立了一個以上一碼通(tong)賬(zhang)(zhang)戶(hu)等不規范情(qing)形開(kai)展了專(zhuan)項(xiang)規范工作。而對于無(wu)法聯系(xi)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)或投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)不配(pei)合導致(zhi)無(wu)法完(wan)成資(zi)料(liao)規范的相關(guan)賬(zhang)(zhang)戶(hu)，自2015年12月31日下午4點(dian)起，我(wo)公司將在(zai)柜面系(xi)統采取限制轉(zhuan)托管（轉(zhuan)指定）、限制存(cun)取款、暫(zan)停資(zi)訊服務等措施(shi)。
三、為進一步提高我(wo)(wo)公司的服務質(zhi)量，確保您及(ji)時獲得各項業務提示，如果您的地(di)址(zhi)、電話、郵箱(xiang)等聯(lian)系方式(shi)發生變更(geng)(geng)，請及(ji)時通(tong)知(zhi)我(wo)(wo)公司客(ke)戶(hu)服務人員或到開戶(hu)營業部柜臺進行更(geng)(geng)改。
四(si)、對于(yu)存在信息不全、證件過期或無效等不符合中國人民銀行、中國證監會關于(yu)反洗錢工作要求的賬戶，我公司保留對此類(lei)賬戶限(xian)制交易的權(quan)利。
五、及時(shi)補充、更(geng)新身(shen)份證明(ming)文件信息是國家法律法規(gui)的明(ming)確要求，對(dui)因此給(gei)您造(zao)成的不(bu)便，敬請諒解(jie)，并感謝您對(dui)我們工作的大力(li)支持(chi)。如有(you)疑問，歡迎您向開(kai)戶營業部咨詢。
特此公告。
紅塔證券股份有限公司
2015年12月30日
