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說明:承諾函簽署同意后,才能作為合格投資者身份進入!
合格投資者承諾函

紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定,只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定,合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力,投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織:
(一)具有2 年以上投資經歷,且滿足下列三項條件之一的自然人:家庭金融凈資產不低于300 萬元,家庭金融資產不低于500 萬元,或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元;
(二)最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位;
(三)依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構,包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會(以下簡稱證券投資基金業協會)登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構;
(四)接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品;
(五)基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(六)中國證(zheng)監會視為(wei)合格(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)其他情形。 合格(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于單(dan)只(zhi)(zhi)(zhi)固定(ding)收益類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)計(ji)劃的(de)(de)金額不(bu)低(di)(di)于30 萬元(yuan),投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于單(dan)只(zhi)(zhi)(zhi)混合類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)計(ji)劃的(de)(de)金額不(bu)低(di)(di)于40萬元(yuan),投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于單(dan)只(zhi)(zhi)(zhi)權益類、商品及金融衍生品類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)計(ji)劃的(de)(de)金額不(bu)低(di)(di)于100 萬元(yuan)。資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理(li)(li)計(ji)劃投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于非標準化資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)(de),接受單(dan)個合格(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)委托資(zi)(zi)(zi)(zi)金的(de)(de)金額不(bu)低(di)(di)于100 萬元(yuan)。 本(ben)網(wang)(wang)站介(jie)紹的(de)(de)信息、觀點和(he)數據僅(jin)供一般性(xing)參考(kao)。投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)有風險(xian),本(ben)公(gong)司不(bu)對產(chan)品財產(chan)的(de)(de)收益狀況(kuang)做出任(ren)何承諾(nuo)或擔保,投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)不(bu)應(ying)依賴本(ben)網(wang)(wang)站所提供的(de)(de)數據做出投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)決策,在做出投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)決策前應(ying)認真閱讀相關(guan)產(chan)品合同及風險(xian)揭示(shi)等宣傳推介(jie)文件(jian),并自行(xing)承擔投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)風險(xian)。

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關于個人投資者身份信息補充的提示性公告
日期:2012-08-30 瀏覽量:15479 來源:admin1

根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規規定,金融機構在與客戶的業務關系存續期間,應當采取持續的客戶身份識別措施,客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期,沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的,金融機構應中止為客戶辦理業務。為了依法履行反洗錢義務,充分保護投資者的合法權益,紅塔證券股份有限公司(以下簡稱“我公司”)現將有關事項公告如下:

一、個人投資者身份基本信息登記范圍

個人投資者身份基本信息包括:投資者及其代理人的姓名、性別、出生日期、國籍、職業、住所地或者工作單位地址、聯系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。住所地與經常居住地不一致的,登記經常居住地。

如您留存在我公司的上述信息發生變化或登記不全的,請您盡快到開戶營業部進行信息資料補充登記及變更業務。

二、個人投資者過期證件或無效證件的處理

(一)如您留存在我公司的身份證件或身份證明文件已過有效期的,請您于 2012930之前或相關證件到期之日起三個月內到開戶營業部辦理更新手續。

(二)新修訂的《中華人民共和國居民身份證法》自 201211日起 施行,其中規定依照《中華人民共和國居民身份證條例》領取的居民身份證(即第一代居民身份證,以下簡稱“一代證”),自 201311日起 停止使用。如您留存在我公司的身份證件信息為一代證的,請您于 201311之前到開戶營業部辦理證件更新手續。

(三)根據相關規定,我公司拒絕為持過期證件或無效證件的客戶辦理柜臺業務,并對在規定時間內未完成無效身份證明文件更新的客戶,采取限制銀證轉賬等措施。如您無法在我公司規定的有效時間內完成更新手續,應在此時間內以書面方式(傳真亦可)將客觀事由及預計辦理完成的時點告知開戶營業部,我公司將根據您的合理情況進行延期限制。

三、為進一步提高我公司的服務質量,確保您及時獲得各項業務提示,如果您的地址、電話、郵箱等聯系方式發生變更,請及時通知我公司客戶服務人員或到開戶營業部柜臺進行更改。

四、對于存在信息不全、證件過期或無效等不符合中國人民銀行、中國證監會關于反洗錢工作要求的賬戶,我公司保留對此類賬戶限制交易的權利。

五、及時補充、更新身份證明文件信息是國家法律法規的明確要求,對因此給您造成的不便,敬請諒解,并感謝您對我們工作的大力支持。如有疑問,歡迎您向開戶營業部咨詢。

特此公告。

紅塔證券股份有限公司

二○ 一二年八月二十八日

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