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說明:承諾函簽署同意后,才能作為合格投資者身份進入!
合格投資者承諾函

紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定,只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定,合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力,投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織:
(一)具有2 年以上投資經歷,且滿足下列三項條件之一的自然人:家庭金融凈資產不低于300 萬元,家庭金融資產不低于500 萬元,或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元;
(二)最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位;
(三)依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構,包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會(以下簡稱證券投資基金業協會)登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構;
(四)接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品;
(五)基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(六)中國證(zheng)監會視為(wei)合(he)格(ge)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者的(de)其(qi)他情形。 合(he)格(ge)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)(yu)單(dan)只(zhi)固定(ding)收(shou)益類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理計(ji)劃(hua)(hua)(hua)的(de)金(jin)額(e)(e)不低于(yu)(yu)30 萬元,投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)(yu)單(dan)只(zhi)混合(he)類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理計(ji)劃(hua)(hua)(hua)的(de)金(jin)額(e)(e)不低于(yu)(yu)40萬元,投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)(yu)單(dan)只(zhi)權益類(lei)(lei)、商品及金(jin)融(rong)衍(yan)生品類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理計(ji)劃(hua)(hua)(hua)的(de)金(jin)額(e)(e)不低于(yu)(yu)100 萬元。資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管理計(ji)劃(hua)(hua)(hua)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)(yu)非標準(zhun)化資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de),接受單(dan)個(ge)合(he)格(ge)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者委托資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)的(de)金(jin)額(e)(e)不低于(yu)(yu)100 萬元。 本(ben)網(wang)(wang)站介(jie)紹的(de)信息、觀點(dian)和數據僅供(gong)一般性參(can)考。投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)有(you)風險(xian),本(ben)公司不對產(chan)品財產(chan)的(de)收(shou)益狀況做(zuo)(zuo)出任何承(cheng)(cheng)諾(nuo)或擔(dan)保,投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者不應(ying)依賴本(ben)網(wang)(wang)站所提供(gong)的(de)數據做(zuo)(zuo)出投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)決(jue)策,在做(zuo)(zuo)出投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)決(jue)策前應(ying)認(ren)真閱讀相關產(chan)品合(he)同(tong)及風險(xian)揭示等宣傳推介(jie)文(wen)件(jian),并(bing)自行承(cheng)(cheng)擔(dan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)風險(xian)。

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紅塔證券--關于規范不合格賬戶的公告
日期:2008-01-11 瀏覽量(liang):13461 來源:
關于規范不合格賬戶的公告
為切實保護投資者的合法權益,按照中國證監會的要求進一步規范賬戶管理,紅塔證券股份有限公司(以下簡稱“我公司”)于2007年4月20日在《中國證券報》上發布了《紅塔證券股份有限公司客戶資金第三方存管賬戶清理公告》,2007年9月7日在《中國證券報》和昆明《都市時報》上發布了《紅塔證券股份有限公司關于停止傳統人民幣資金存取業務的公告》,并在我公司網站、各營業場所、網上交易系統及行情登陸界面等進行了詳細公告,提醒各位投資者及時對持有的不合格賬戶進行規范。根據中國證監會《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》(證監發[2007]110號)、中國證券登記結算有限責任公司《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》(中國結算發字[2007]130號)、中國證券登記結算有限責任公司《不合格賬戶規范業務操作指引(第1號)》以及滬深證券交易所《關于加強賬戶交易管理工作的通知》等相關文件的規定和要求,我公司特向持有不合格賬戶且至今仍未辦理賬戶規范手續的投資者公告如下:
一、不合格賬戶的界定
合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整,投資者身份真實,資產權屬關系清晰,證券賬戶與資金賬戶實名對應,符合賬戶相關管理規定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規范、資料不規范以及其他不合格賬戶等五類。
二、不合格賬戶的具體類型
1、身份不對應賬戶:指資金賬戶名稱與對應證券賬戶名稱不一致,包括一個資金賬戶對應一個不同名稱證券賬戶,或一個資金賬戶對應多個相同類別、相同用途、不同名稱證券賬戶。
2、虛假身份賬戶:指以他人名義開立的賬戶,包括個人以他人或機構名義、機構以其他機構或個人名義開立的賬戶。
3、代理關系不規范賬戶:指代理開戶和代理操作,但授權代理手續不規范或代理要件不全,資產權屬狀況不清的賬戶。
4、資料不規范賬戶:指賬戶關鍵信息,包括客戶姓名、證件類型、證件號碼(營業執照號碼)、資金賬戶信息、對應證券賬戶名稱或有效身份證件號碼不全或不準確的賬戶,包括開戶資料不齊全、柜臺交易系統與開戶資料不對應,但資金投入真實、資產權屬關系明確的賬戶
5、其他不合格賬戶:指不屬于以上四種賬戶類型的不合格賬戶。
三、不合格賬戶的規范
1、請投資者關注自己的賬戶狀態,如您的賬戶屬于不合格賬戶,請立即與開戶營業部聯系并辦理賬戶規范手續。
2、如您不確定自己的賬戶狀態,請盡快通過我公司提供的各種渠道進行查詢,根據相關規定辦理相應手續,以免影響您的投資安排。
3、個人投資者辦理賬戶規范手續時須本人攜帶有效身份證件、滬深證券賬戶卡及其他所需要的證明材料。機構投資者辦理賬戶規范手續時須由代辦人攜帶營業執照、法人代表證明書、法定代表人身份證件、授權委托書、被授權人有效身份證件等。
4、已經規范的合格賬戶,請您同時辦理第三方存管上線的簽約手續,以保障交易及資金存取不受影響。
四、不合格賬戶規范管理的限制措施
1、根據中國證監會相關文件精神,我公司已于2007年11月1日起,對不合格賬戶采取了限制證券買入、限制撤銷指定、限制轉托管等限制措施,直至賬戶規范為止。為不影響您的正常交易和資金存取,請持有不合格賬戶的投資者務必盡快到開戶營業部完善賬戶規范手續,并辦理資金第三方存管的相關手續。不合格賬戶規范為合格賬戶后上述限制則同時取消,恢復正常交易。
2、對不合格證券賬戶中不能規范為合格賬戶的,我公司將督促投資者清空證券,按照要求通過中國證券登記結算有限責任公司開戶系統直接注銷該證券賬戶,對應的資金賬戶在余額清償后同時在柜面交易系統中注銷。
3、對無法與投資者取得聯系或投資者不配合賬戶清理的,我公司將從2008年1月 21日起陸續對證券余額為零的不合格A股證券賬戶通過中國證券登記結算有限責任公司開戶系統予以注銷。
4、自2008年4月第一個交易日起,我公司將對剩余未規范的不合格賬戶,從柜面交易系統中移出,另庫存放并中止交易。
5、自2008年5月的第一個交易日起中國證券登記結算有限責任公司將對所有不合格賬戶進行另庫存放,中止交易。
6、自2008年8月1日起,不合格賬戶持有人確認賬戶資產或申請使用賬戶,應按照有關規定,履行法定程序,憑有效法律文件向開戶證券公司提出申請,證券公司審核同意、出具相關證明并報當地證監局備案后,由投資者本人持相關書面申請材料到中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司辦理。
五、我公司將盡力通過各種渠道向客戶傳達本公告內容,若客戶未能在我公司規定的時間內辦理賬戶規范手續,由此引起的一切后果均由客戶自行承擔。
六、與不合格賬戶規范有關的監管機構及相關部門的有關文件,客戶可登錄相應部門官方網站查詢:
1、中國證監會:《關于做好證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶規范工作的通知》(證監發[2007]110號),網址:。
2、中國證券登記結算有限責任公司:《關于進一步規范賬戶管理工作的通知》(中國結算發字[2007]130號)《不合格賬戶規范業務操作指引(第1號)》,網址:。
3、上海交易所及深圳交易所:《關于加強賬戶交易管理工作的通知》,網址:上交所;深交所www.szse.cn。
七、賬戶規范工作是為了更好地保護投資者權益,是國家有關法律法規的明確要求,由此帶來的不便請您理解并予以支持、配合,有關賬戶規范的詳情請咨詢開戶營業部。
各營業部聯系電話:
紅塔證券昆明青年路證券營業部 0871-3159198
紅塔證券昆明春城路證券營業部 0871-3535852
紅塔證券昆明南屏街證券營業部 0871-3180535
紅塔證券昆明人民東路證券營業部 0871-3373108
紅塔證券昆明環城南路證券營業部 0871-4168168
紅塔證券楚雄鹿城北路證券營業部 0878-3399312
紅塔證券下關建設路證券營業部 0872-2119698
紅塔證券上海田林東路證券營業部 021-34140965
紅塔證券上海驪山路證券營業部 021-56091145
紅塔證券上海密云路證券營業部 021-65220779
紅塔證券北京板井路證券營業部 010-88464659
紅塔證券蘇州人民路證券營業部 0512-65156258
紅塔證券股份有限公司網址:www.hongtazq.com
特此公告
紅塔證券股份有限公司
二00八年一月十一日

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