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紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定，只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：
（一）具有2 年以上投資經歷，且滿足下列三項條件之一的自然人：家庭金融凈資產不低于300 萬元，家庭金融資產不低于500 萬元，或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元；
（二）最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位；
（三）依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會（以下簡稱證券投資基金業協會）登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構；
（四）接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品；
（五）基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；
（六）中國證監會視為合格投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的其他(ta)情形。 合格投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只固定(ding)收益類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)計(ji)劃(hua)的金(jin)(jin)額(e)不(bu)(bu)低(di)(di)于(yu)30 萬元(yuan)，投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只混合類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)計(ji)劃(hua)的金(jin)(jin)額(e)不(bu)(bu)低(di)(di)于(yu)40萬元(yuan)，投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只權益類(lei)(lei)、商品(pin)(pin)(pin)及(ji)金(jin)(jin)融衍生品(pin)(pin)(pin)類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)計(ji)劃(hua)的金(jin)(jin)額(e)不(bu)(bu)低(di)(di)于(yu)100 萬元(yuan)。資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理(li)計(ji)劃(hua)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)非標準化資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的，接受單(dan)個合格投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)委托資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的金(jin)(jin)額(e)不(bu)(bu)低(di)(di)于(yu)100 萬元(yuan)。 本網站介紹的信(xin)息(xi)、觀(guan)點和數據(ju)僅(jin)供(gong)一般性(xing)參(can)考(kao)。投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)有風(feng)險(xian)，本公司不(bu)(bu)對(dui)產(chan)品(pin)(pin)(pin)財產(chan)的收益狀況(kuang)做出任何承(cheng)諾或擔(dan)保，投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)不(bu)(bu)應依賴本網站所提供(gong)的數據(ju)做出投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)決策(ce)，在做出投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)決策(ce)前(qian)應認真(zhen)閱讀相關產(chan)品(pin)(pin)(pin)合同及(ji)風(feng)險(xian)揭示等宣傳(chuan)推(tui)介文件，并自行承(cheng)擔(dan)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)風(feng)險(xian)。
紅塔證券股份有限公司關于所有營業部實施客戶交易結算資金第三方存管批量轉換的公告（第三號）
（請紅塔證券尚未實行交易結算資金第三方存管的客戶務必關注）
根據《證券法》的有關規定，按照中國證監會對證券行業實施客戶交易結算資金第三方存管工作的具體部署，紅塔證券股份有限公司已開始分步實施客戶交易結算資金第三方存管（以下簡稱“第三方存管”），我公司所有營業部將與工商銀行、興業銀行、交通銀行、華夏銀行、招商銀行、建設銀行（第二次）、農業銀行（第二次）進行第三方存管的批量轉換。為充分保障投資者利益，保證客戶證券交易、資金進出的正常運行，現將相關事項公告如下：
一、本(ben)次批(pi)量轉換的定義和范圍：窗體(ti)頂(ding)端(duan)窗體(ti)底(di)端(duan)我(wo)公(gong)司與(yu)工(gong)商(shang)銀行(xing)(xing)(xing)、興業銀行(xing)(xing)(xing)、交通銀行(xing)(xing)(xing)、華(hua)夏銀行(xing)(xing)(xing)、招商(shang)銀行(xing)(xing)(xing)、建設銀行(xing)(xing)(xing)、農業銀行(xing)(xing)(xing)系統實施系統批量切換，將已在我公司各營業部開立證券交易資金賬戶但尚未實行三方存管的所有合格賬戶客戶，導入第三方存管系統。批量轉換成功后，客戶的交易不受影響。
二、本次實施批量轉換時確定客戶存管銀行的原則：
1. 客戶在其開戶營業部指定了上述銀行中的一家為其存管銀行或客戶僅與上述銀行中的一家開通了銀證轉賬的，該銀行將被確定為客戶的存管銀行；
2. 客戶開通多家銀證轉賬的銀行中只含上述銀行中一家的，該銀行將被確定為客戶的存管銀行；
3. 客戶開通多家銀證轉賬的銀行中包含一家以上在上述銀行的，將最近一筆銀證轉賬發生的銀行確定為客戶的存管銀行；
4. 其余情況將由客戶開戶營業部根據方便原則協助客戶確定一家存管銀行。
三、上述范圍內的客戶若不愿根據上述原則確定存管銀行的,應在批量轉換實施日前兩個工作日內，由本人親自前往我公司開戶營業部提出書面申請。客戶未在此期限內提出書面申請的，我公司將視同客戶認可辦理本次批量轉換，且同意按上述原則確定存管銀行。
四、批量轉換實施日：
1. 工商銀行、興業銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行、華夏銀行為2007年8月25日；
2. 招商銀行為2007年8月30日。
五、批量轉換實施后，提請客戶特別注意以下事項：
1. 客戶應根據其存管銀行的要求開立銀行結算賬戶。工商銀行和建設銀行支持客戶使用存折或借記卡作為結算賬戶，興業銀行、華夏銀行、農業銀行、招商銀行和交通銀行只能使用借記卡作為結算賬戶。對已開立銀行結算賬戶且與銀行核對無誤的客戶實行透明移行，批量轉換后銀證轉賬不受影響。對尚未開立銀行結算賬戶的客戶，實行無卡（折）移行，批量轉換后客戶須開立銀行結算賬戶，并建立三方存管簽約關系后方可進行銀證轉賬。
2.成功轉換的客戶，需在我公司規定期限內至開戶營業部辦理第三方存管三方協議的簽定手續，我公司各營業部自批量轉換實施日后第一個工作日起開始辦理上述范圍客戶的協議簽定手續。逾期未簽定協議的客戶,我公司有權暫停其“證券轉銀行”功能，并禁止其辦理轉托管或撤銷指定交易，直至協議簽署完畢。我公司將另行公告具體辦理期限。
3.成功轉換(huan)、簽約的客(ke)戶，可通(tong)過(guo)我公司電(dian)話委(wei)托進行銀證轉賬操作，電(dian)話撥(bo)通(tong)后通(tong)過(guo)選擇“轉賬”項進行。委托電話號碼為昆明地區：0871-3141111、楚雄地區：0878-3397000、大理地區：0872-2136666、北京地區：010-88472446、上海地區：021-54644788、蘇州地區：0512-65159669。
4.成功轉換、簽約的客戶，也可通過我公司各營業部自助委托系統的“銀證轉賬”欄目進行銀證轉賬。
5.成功轉換、簽約且已開通我公司網上交易的客戶，也可通過我公司網上交易客戶端的“銀證轉賬”欄目進行銀證轉賬。
6.成功轉換、簽約的客戶，在簽定了第三方存管三方協議后，也可通過銀行柜臺進行銀證轉賬；客戶在辦理了開通銀行電話銀行手續后，也可通過相關銀行的電話銀行進行銀證轉賬（銀行不支持的除外）。
7.未轉換成功的客戶，仍可采用原有銀證轉賬方式進行銀證轉賬。
六、為避免客戶由于初期操作不熟練致使資金轉賬失敗，導致客戶無法及時買入證券或提取資金，我公司特別提示有關客戶在批量轉換實施日，即2007年8月25日前，按原銀證轉賬方式提前進行相應的資金轉入或轉出操作。
七、有關客戶交易結算資金第三方存管的相關情況，可通過以下電話進行咨詢：
紅塔證券昆明青年路證券營業部
咨詢電話：0871-3159198
紅塔證券昆明春城路證券營業部
咨詢電話：0871-3535852
紅塔證券昆明南屏街證券營業部
咨詢電話：0871-3180535
紅塔證券昆明人民東路證券營業部
咨詢電話：0871-3373108
紅塔證券昆明環城南路證券營業部
咨詢電話：0871-4168168
紅塔證券楚雄鹿城北路證券營業部
咨詢(xun)電話：0878-3396911
紅塔證券大理下關建設路證券營業部
咨詢電話：0872-2119698
紅塔證券上海田林東路證券營業部
咨詢電話：021-34140965
紅塔證券上海驪山路證券營業部
咨詢電話：021-56091145
紅塔證券上海密云路證券營業部
咨詢電話：021-65212835
紅塔證券北京板井路證券營業部
咨詢電話：010-88464659
紅塔證券蘇州人民路證券營業部
咨詢電話：0512-65156258
工商銀行客戶服務電話：95588
興業銀行客戶服務電話：95561
交通銀行客戶服務電話：95559
華夏銀行客戶服務電話：95577
招商銀行客戶服務電話：95555
建設銀行客戶服務電話：95533
農業銀行客戶服務電話：95599
特此公告。
紅塔證券股份有限公司
二00七年八月二十一日
