(一)融(rong)資融(rong)券交(jiao)易(yi)：是指客戶向公司(si)提(ti)供擔(dan)保(bao)物，借入資金買入證券（融(rong)資交(jiao)易(yi)）或借入證券并賣出（融(rong)券交(jiao)易(yi)）的行為。      

(二(er))賬戶(hu)      

1.客戶(hu)信用交易擔(dan)保證券賬戶(hu)：是(shi)公司以自己(ji)的(de)名(ming)義，在證券登記(ji)結算公司開立的(de)證券賬戶(hu)，用于記(ji)錄客戶(hu)委托公司持有、擔(dan)保公司因(yin)向客戶(hu)融(rong)資(zi)融(rong)券所(suo)生債權的(de)證券。該(gai)賬戶(hu)即為《證券公司監督管(guan)理條例》中的(de)“客戶(hu)證券擔(dan)保賬戶(hu)”。      

2.客(ke)(ke)戶(hu)(hu)信用交易擔保(bao)資(zi)(zi)金(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)：是公司以(yi)自(zi)己的名(ming)義，在商(shang)業銀(yin)行開立的資(zi)(zi)金(jin)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)，用于存(cun)放客(ke)(ke)戶(hu)(hu)交存(cun)的、擔保(bao)公司因(yin)向客(ke)(ke)戶(hu)(hu)融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券所生(sheng)債權的資(zi)(zi)金(jin)。該賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)即(ji)為《證券公司監督管理條例》中的“客(ke)(ke)戶(hu)(hu)資(zi)(zi)金(jin)擔保(bao)賬(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)”。      

3.信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)賬(zhang)戶(hu)：是客(ke)戶(hu)信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)、信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)資(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)和(he)信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)資(zi)金(jin)(jin)臺(tai)賬(zhang)的統(tong)稱。其中客(ke)戶(hu)信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)和(he)客(ke)戶(hu)信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)資(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)即為《證(zheng)券公司監督(du)管(guan)理條例》中的“授信(xin)(xin)(xin)(xin)賬(zhang)戶(hu)”。      

4.信(xin)用證券(quan)賬戶(hu)(hu)：是客(ke)戶(hu)(hu)以自(zi)己的名義在公司(si)開立的證券(quan)賬戶(hu)(hu)，屬于公司(si)客(ke)戶(hu)(hu)信(xin)用交易擔(dan)保(bao)證券(quan)賬戶(hu)(hu)的二級賬戶(hu)(hu)，用于記載(zai)客(ke)戶(hu)(hu)委托公司(si)持有的擔(dan)保(bao)證券(quan)的明細數(shu)據。      

5.信(xin)用(yong)資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)：是客(ke)(ke)戶(hu)以自己(ji)的名義在第(di)三方存管銀行開(kai)立的資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)，屬于(yu)公司客(ke)(ke)戶(hu)信(xin)用(yong)交易擔保資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)賬(zhang)戶(hu)的二(er)級(ji)賬(zhang)戶(hu)，用(yong)于(yu)記載客(ke)(ke)戶(hu)交存的擔保資(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的明細(xi)數據。      

6.信用資金臺(tai)賬：是客戶以自己的(de)名義在公(gong)司開立的(de)實名資金臺(tai)賬，用于記載(zai)客戶的(de)擔保資產及融資融券負債明細數據，與客戶信用資金賬戶形(xing)成一(yi)一(yi)對應(ying)關系。      

7.融資專(zhuan)用資金(jin)(jin)賬(zhang)戶：是指公(gong)司以自己的名(ming)義，在商業銀行開立(li)的資金(jin)(jin)賬(zhang)戶，用于存放公(gong)司擬(ni)向客戶融出資金(jin)(jin)及客戶歸還(huan)資金(jin)(jin)的賬(zhang)戶。      

8.融券專(zhuan)用證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶(hu)：是指公司以自(zi)己的名義，在(zai)證(zheng)(zheng)(zheng)券登記結(jie)算機構開立(li)的證(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶(hu)，用于記錄公司持(chi)有(you)的擬向客(ke)(ke)戶(hu)融出證(zheng)(zheng)(zheng)券和客(ke)(ke)戶(hu)歸還證(zheng)(zheng)(zheng)券的賬戶(hu)，不(bu)得用于證(zheng)(zheng)(zheng)券買(mai)賣。      

9.普(pu)(pu)通(tong)證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)：是指客(ke)戶(hu)(hu)按照《中(zhong)國證(zheng)券登記(ji)結算有限責任公司證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)管理規則》開(kai)立(li)的(de)證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)(hu)，用于普(pu)(pu)通(tong)證(zheng)券交(jiao)易。      

10.普通資(zi)金賬戶(hu)：是指公司按照有關規定為客戶(hu)開立(li)的(de)實名(ming)資(zi)金賬戶(hu)，用于普通證券交易。      

(三)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)(jin)(jin)(jin)：是(shi)指客戶(hu)向(xiang)公(gong)司(si)(si)(si)融入(ru)資金(jin)(jin)(jin)(jin)或證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)時，公(gong)司(si)(si)(si)向(xiang)客戶(hu)收取的一定(ding)比例的資金(jin)(jin)(jin)(jin)，保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)(jin)(jin)(jin)也可以(yi)公(gong)司(si)(si)(si)認(ren)可的可充(chong)抵(di)(di)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)(jin)(jin)(jin)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)充(chong)抵(di)(di)，以(yi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)充(chong)抵(di)(di)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)(jin)(jin)(jin)時須(xu)按照公(gong)司(si)(si)(si)公(gong)布的可充(chong)抵(di)(di)保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)(jin)(jin)(jin)折算率(lv)計(ji)算保(bao)(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)(jin)(jin)(jin)金(jin)(jin)(jin)(jin)額(e)。      

(四(si))可充(chong)抵保(bao)證金證券：是指在(zai)證券交易(yi)所(suo)規(gui)定的可充(chong)抵保(bao)證金證券范圍(wei)內，公司(si)根據市(shi)場(chang)情況(kuang)確定的用于充(chong)抵保(bao)證金的證券名單。      

(五)可(ke)充(chong)(chong)抵(di)保(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)折(zhe)(zhe)算(suan)率：是指在證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易(yi)所規定的(de)可(ke)充(chong)(chong)抵(di)保(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)折(zhe)(zhe)算(suan)率范圍內，公(gong)司(si)根(gen)據市場情(qing)況(kuang)確定的(de)可(ke)充(chong)(chong)抵(di)保(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)在計算(suan)保(bao)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)金(jin)額(e)時按(an)其證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)市值進行折(zhe)(zhe)算(suan)的(de)比例。      

(六)保證(zheng)(zheng)金比(bi)例(li)：是指(zhi)客(ke)戶(hu)融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)買入證(zheng)(zheng)券(quan)或融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)賣出(chu)證(zheng)(zheng)券(quan)時須交存(cun)的保證(zheng)(zheng)金與融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)金額或融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)金額的比(bi)例(li)，用以控制客(ke)戶(hu)每筆融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)交易初始資(zi)(zi)金放(fang)大倍數。保證(zheng)(zheng)金比(bi)例(li)分為融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)保證(zheng)(zheng)金比(bi)例(li)和融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)保證(zheng)(zheng)金比(bi)例(li)。      

(七)保證(zheng)金可用(yong)余(yu)額(e)：是(shi)指客戶用(yong)于充抵(di)保證(zheng)金的(de)現金、證(zheng)券(quan)市值及融資融券(quan)交易(yi)產(chan)生的(de)浮盈經折(zhe)算后形成的(de)保證(zheng)金總額(e)，減去客戶未了結融資融券(quan)交易(yi)已用(yong)保證(zheng)金及相關利息、費用(yong)的(de)余(yu)額(e)。      

(八)擔保物：是指客戶(hu)提(ti)供的(de)、用(yong)于擔保其對(dui)公(gong)司(si)所負融資(zi)(zi)(zi)融券債(zhai)務的(de)資(zi)(zi)(zi)產，即客戶(hu)信用(yong)賬戶(hu)內的(de)所有資(zi)(zi)(zi)產，包括(kuo)但不(bu)限于客戶(hu)融資(zi)(zi)(zi)或融券時提(ti)供的(de)保證(zheng)金（含可充抵保證金的證券(quan)，下同）、融(rong)資買入的(de)全部證券、融(rong)券賣(mai)出所得(de)的(de)全部資金，以及上述資金和證券所產生的(de)孳(zi)息。      

(九)標的證(zheng)券(quan)：是指在證(zheng)券(quan)交易所上市(shi)交易，經證(zheng)券(quan)交易所認(ren)可并由公司確(que)定的，可用(yong)于融資買入(ru)或融券(quan)賣出(chu)的證(zheng)券(quan)。      

(十)專業投(tou)資(zi)者：以《證券期貨投(tou)資(zi)者適當性(xing)管(guan)理辦法(fa)》的相(xiang)關(guan)規(gui)定為準。      

(十一)普通投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)：專業投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)之外的投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)為普通投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)。      

(十二）信用(yong)級(ji)別：公司根據客戶信用(yong)評分(fen)結果將信用(yong)級(ji)別分(fen)為 AAA、AA、A、BBB、BB、B、C、D四大(da)類共八個等級，并對(dui)應不同(tong)的信用系數。      

(十三(san))授(shou)信額度：是(shi)指公司(si)根(gen)據客戶(hu)的(de)資(zi)信狀(zhuang)況、資(zi)產(chan)狀(zhuang)況、履約情況、市場(chang)變化、公司(si)財務安排等綜(zong)合因素(su)，授(shou)予客戶(hu)在(zai)融資(zi)買入或(huo)融券賣出時可使用(yong)公司(si)提供的(de)資(zi)金或(huo)證券的(de)最大限額。      

(十(shi)四)維持擔(dan)保比(bi)例(li)：是(shi)指客戶信(xin)用賬戶內的(de)擔(dan)保物價值(zhi)與其(qi)融資融券債務之間的(de)比(bi)例(li)。      

(十五(wu))關注線(xian)：是指當客戶維持擔保比(bi)例(li)低(di)于公(gong)司(si)規(gui)(gui)定的(de)某(mou)一規(gui)(gui)定數值時，公(gong)司(si)對客戶進(jin)行重點(dian)關注。關注線(xian)現(xian)為140%，如(ru)有調(diao)整(zheng)公司(si)將按合(he)同約定進行公告，相(xiang)關事項經公告(gao)送(song)達(da)后即對甲、乙雙(shuang)方產生(sheng)效力。      

(十六(liu))追保(bao)線(xian)(xian)：是指當客戶(hu)維(wei)(wei)持擔保(bao)比(bi)例低(di)于(yu)(yu)公司規(gui)定的某(mou)一規(gui)定數值時(shi)，客戶(hu)應在規(gui)定的時(shi)間內(nei)足額追加擔保(bao)物或減(jian)少負(fu)債，使維(wei)(wei)持擔保(bao)比(bi)例在日(ri)終清算后不低(di)于(yu)(yu)關注線(xian)(xian)，否則公司有(you)權實施強制平倉。追保(bao)線(xian)(xian)現為130%，如有調(diao)整公(gong)司(si)將按合同約定進(jin)行公(gong)告，相關事項經公告送達(da)后即(ji)對(dui)甲、乙雙方產生效(xiao)力。      

(十七)取保(bao)(bao)線：是(shi)指當客(ke)戶維持擔(dan)保(bao)(bao)比例(li)高于(yu)公司規定的某一(yi)規定數值時，客(ke)戶可(ke)申(shen)請轉出(chu)超出(chu)部(bu)分的擔(dan)保(bao)(bao)物，但轉出后客(ke)戶信用賬戶的維持(chi)擔(dan)保(bao)(bao)比例不(bu)得(de)低于取(qu)保(bao)(bao)線(xian)，具(ju)體(ti)提取(qu)規則以公司(si)公告(gao)為準。取保線(xian)現(xian)為300%，如有調整公司將按合(he)同約(yue)定進行公告(gao)。相關事項經公(gong)告送(song)達后(hou)即(ji)對(dui)甲、乙雙方(fang)產生效力(li)。

(十八)公允(yun)價值：是指采用指數收益(yi)法計算的證券價值。    

(十九)賣券還款：是指客(ke)戶通(tong)過信用證(zheng)券賬(zhang)戶申報賣券，結(jie)算時賣出證(zheng)券所得資金直接劃轉(zhuan)至公司融資專用資金賬(zhang)戶的一種還款方式。      

(二十)直(zhi)接(jie)還(huan)款(kuan)：是指客戶使用(yong)信用(yong)資金賬(zhang)戶中的現金，直(zhi)接(jie)償還(huan)對公司融(rong)資負債的一種還(huan)款(kuan)方式。      

(二(er)十一)買(mai)券(quan)還券(quan)：是指客戶(hu)通過信用證(zheng)券(quan)賬戶(hu)申報(bao)買(mai)券(quan)，結(jie)算時買(mai)入的證(zheng)券(quan)直接劃轉至公司融(rong)券(quan)專用證(zheng)券(quan)賬戶(hu)的一種(zhong)還券(quan)方式。      

(二(er)十二(er))直(zhi)接還券(quan)(quan)(quan)(quan)：是(shi)指客戶(hu)使用信用證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)賬戶(hu)中與其負債(zhai)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)相同的(de)證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)申報還券(quan)(quan)(quan)(quan)，結算時其證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)直(zhi)接劃轉至公司融券(quan)(quan)(quan)(quan)專用證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)賬戶(hu)的(de)一種還券(quan)(quan)(quan)(quan)方(fang)式。      

(二(er)十(shi)三)強(qiang)制平(ping)(ping)倉(cang)：是指當客戶(hu)未能按本(ben)合同(tong)約(yue)定補(bu)充擔(dan)保物或減少(shao)負債、到期未償還融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)債務、發生(sheng)合同(tong)約(yue)定的其他需要強(qiang)制平(ping)(ping)倉(cang)的情形(xing)時(shi)，公(gong)司(si)為(wei)保護自身債權而對客戶(hu)信(xin)用賬戶(hu)中的資產(chan)予以強(qiang)制處置的行為(wei)。      

(二十(shi)四)灰(hui)名單管(guan)理：      

客戶發生下列情形之一，將被(bei)列入灰名單：      

1.連續12個月以內(nei)被(bei)公司采取1次強制平倉措施的；      

2.連(lian)續12個月以(yi)內3次以上被要求追(zhui)保的；      

3.公(gong)司認為的(de)(de)其他應列(lie)入灰(hui)名單(dan)的(de)(de)情形。      

灰(hui)名單處理：      

1.啟(qi)動不定期復查流程，有權調整客戶信用級別，調整客戶授信額(e)度；      

2.不接受客戶(hu)合約展期、增加(jia)額(e)度的(de)申請；      

3.不接受客戶降低傭金率(lv)、融資利率(lv)、融券費(fei)率(lv)的申請。      

灰名單的調出：      

若客戶信(xin)用狀況好(hao)轉，且連續6個月(yue)內無(wu)新增(zeng)不良記錄，可以將(jiang)客戶調出(chu)灰名單。      

(二十五)黑名單管理(li)：      

客戶發生下(xia)列情形之一(yi)，將(jiang)被(bei)列入黑(hei)名單：      

1.連續(xu)12個月以內被(bei)公司(si)累計采取3次(ci)強制平(ping)倉(cang)措施；      

2.連續12個月以內(nei)5次以上(shang)被(bei)要求(qiu)追保；      

3.穿(chuan)倉客戶；      

4.惡意逃避債務(wu)的(de)；      

5.被實施市場禁(jin)入等行政處罰措施的；      

6.違反(fan)反(fan)洗(xi)錢相關規(gui)定的；      

7.在業務(wu)申請(qing)或征(zheng)信過(guo)程中，偽造、變(bian)造資(zi)(zi)料或提供虛(xu)假資(zi)(zi)料的(de)；在業務(wu)開(kai)展中發現(xian)提供材(cai)料虛(xu)假的(de)；      

8.外部機構(gou)或部門(如(ru)政府部門、銀(yin)行(xing)、征信機構(gou)等)提(ti)供具(ju)有不良信用記錄客戶；      

9.公司認為(wei)的(de)(de)其他應列入黑名單的(de)(de)情形。      

黑名單的處理：      

1.有(you)權(quan)要求客戶按照合同約定5個(ge)交(jiao)易日內了(le)結合約及終止其合同；      

2.有(you)權上報(bao)監管(guan)機構。      

黑名(ming)單的調出：      

若(ruo)客(ke)戶信用狀況(kuang)好(hao)轉或清(qing)償(chang)債(zhai)權后，且連續12個月(yue)無新(xin)增不良記(ji)錄，視情況將客戶調出黑名單。調出黑名單的客戶經信用重(zhong)新(xin)評級達到要(yao)求后，可恢復其信用交(jiao)易。      

(二十六)合約：是指客戶每(mei)筆融(rong)資買(mai)入或(huo)融(rong)券賣出所形成的負債。      

(二(er)十七)開倉(cang)：是指客戶(hu)發出的(de)可(ke)能產生增加負債的(de)交易(yi)委托。      

(二十八(ba))集(ji)中度：是指客戶信(xin)用賬戶中某(mou)一證(zheng)(zheng)券市(shi)值或某(mou)一證(zheng)(zheng)券類別總(zong)市(shi)值占其信(xin)用賬戶總(zong)資產(chan)的比例。集(ji)中度標準由公(gong)司(si)確定、公(gong)布和更(geng)改。      

(二十九)合約展期(qi)(qi)：客戶可在合約到期(qi)(qi)交(jiao)易(yi)日前，向公司申請合約展期(qi)(qi)，最長展期(qi)(qi)天數以交(jiao)易(yi)所相關規定為準。公司有權(quan)根據客戶的(de)展期(qi)(qi)申請、基本情況(kuang)、反洗(xi)錢風險等級、信(xin)用狀況(kuang)、負(fu)債情況(kuang)、維持擔保(bao)比例水平、利息償付情況(kuang)、風險承受能力、投資期限、投資品種、期望收益(yi)、適當性匹(pi)配意見、合(he)約對應(ying)標(biao)的(de)、持倉集中(zhong)度指標(biao)、強制平倉記錄、合(he)約展期(qi)次數(shu)、市(shi)場變化及公司(si)財務安排等因(yin)素綜合(he)確(que)定是(shi)否同(tong)意客戶的(de)展期(qi)申請。      

(三十)交易(yi)日(ri)：是指證券交易(yi)所的正常營(ying)業日(ri)。      

(三十一(yi))大股(gu)東(dong)：是指客戶為上市公司控股(gu)股(gu)東(dong)、持股(gu) 5%以上的(de)股(gu)東；上市公(gong)司披露公(gong)司無(wu)控股(gu)股(gu)東、實(shi)際(ji)控制人的(de)，客戶(hu)為(wei)其第一大(da)股(gu)東及第一大(da)股(gu)東的(de)實(shi)際(ji)控制人。      

(三十二)特定(ding)股(gu)(gu)(gu)份：是指客戶為大股(gu)(gu)(gu)東以(yi)外的股(gu)(gu)(gu)東，其持有的上市(shi)公(gong)司(si)首次公(gong)開發行(xing)前股(gu)(gu)(gu)份、上市(shi)公(gong)司(si)非公(gong)開發行(xing)股(gu)(gu)(gu)份。      

(三十三)一(yi)致(zhi)行(xing)動(dong)(dong)人：是指客戶為(wei)《上市公司收購管理辦法》規定(ding)的(de)在上市公司的(de)收購及(ji)相關(guan)股份權(quan)益變(bian)動(dong)(dong)活動(dong)(dong)中有一(yi)致(zhi)行(xing)動(dong)(dong)情(qing)形的(de)投(tou)資者(zhe)，互為(wei)一(yi)致(zhi)行(xing)動(dong)(dong)人。      

(三十(shi)四)證(zheng)(zheng)監會：是指中(zhong)國證(zheng)(zheng)券監督管理委員會。      

(三十五)證(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)：是指上海證(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)和深圳證(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)。

(三十六(liu))證券(quan)(quan)登記(ji)結算(suan)機構(gou)：是指中國證券(quan)(quan)登記(ji)結算(suan)有限責任公司及其(qi)分公司。