尊敬的投資者：

融資融券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易與普(pu)通的(de)(de)(de)證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易不(bu)同(tong)，具(ju)有(you)財務杠桿放大效應(ying)。您(nin)雖然(ran)有(you)機會以約定的(de)(de)(de)擔保(bao)物獲(huo)取較大的(de)(de)(de)收益(yi)，但(dan)也(ye)有(you)可(ke)能在短時間內蒙受(shou)巨額的(de)(de)(de)損失。融資融券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易除具(ju)有(you)普(pu)通證券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)以外，還有(you)其特(te)(te)有(you)的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)。為使(shi)您(nin)全(quan)面正確(que)了解參與融資融券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易的(de)(de)(de)相(xiang)關風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)，根據相(xiang)關法律法規、業務規則以及(ji)(ji)您(nin)與我公(gong)司簽署的(de)(de)(de)《融資融券(quan)(quan)合(he)同(tong)》，特(te)(te)提供本(ben)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)揭示書。請您(nin)認真詳細閱讀，以充(chong)分理解融資融券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)，結合(he)您(nin)的(de)(de)(de)投資經驗和風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)承(cheng)受(shou)能力(li)等(deng)自身(shen)情況(kuang)，慎重決定是否申(shen)請融資融券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易。除非本(ben)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)揭示書另有(you)解釋或說明，本(ben)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)揭示書中涉(she)及(ji)(ji)的(de)(de)(de)專業術語或簡稱含義與《融資融券(quan)(quan)合(he)同(tong)》釋義內容一致。

一、普通(tong)證券交易所(suo)具(ju)有的一般風險

1、市(shi)場風險：由于我國宏(hong)(hong)觀經(jing)濟形勢的(de)變化以及其他國家、地區(qu)宏(hong)(hong)觀經(jing)濟環境和證(zheng)券市(shi)場的(de)變化，可(ke)能會(hui)引起國內(nei)證(zheng)券市(shi)場的(de)波動(dong)，造成股市(shi)價格、利率、匯率等的(de)變動(dong)而使您存在(zai)虧損的(de)可(ke)能，您將(jiang)不(bu)得(de)不(bu)承擔由此造成的(de)損失。

2、政策風險：有(you)關證(zheng)券市場的(de)法律、法規及相關政策、規則發生變化，可能(neng)引起證(zheng)券市場價格波動(dong)，使您(nin)存(cun)在虧損(sun)的(de)可能(neng)，您(nin)將(jiang)不得(de)不承擔由此造成(cheng)的(de)損(sun)失。

3、上(shang)市公司(si)經營風險：上(shang)市公司(si)所處(chu)行業(ye)整體經營形勢(shi)的變化及上(shang)市公司(si)經營管理(li)(li)等方面的因素(su)（如經營決策重(zhong)大(da)失(shi)誤、高(gao)級管理(li)(li)人員變更、重(zhong)大(da)訴訟等），都可能(neng)引起該上(shang)市公司(si)證券價格的波動，上(shang)市公司(si)經營不(bu)善甚至(zhi)于會(hui)導致(zhi)該上(shang)市公司(si)被停牌、摘牌，使您存在虧損(sun)的可能(neng)，您將不(bu)得不(bu)承(cheng)擔(dan)由此造成的損(sun)失(shi)。

4、技(ji)(ji)(ji)術風險：交(jiao)易(yi)撮合、清算交(jiao)收(shou)、行情(qing)揭示及銀(yin)證(zheng)轉賬等是通過電子通訊(xun)技(ji)(ji)(ji)術和電腦技(ji)(ji)(ji)術來實(shi)現的，存(cun)在(zai)著被網絡黑(hei)客和計算機病毒攻(gong)擊(ji)的可能；此外，通訊(xun)技(ji)(ji)(ji)術、電腦技(ji)(ji)(ji)術和相關軟件(jian)有(you)存(cun)在(zai)缺陷(xian)的可能，您將不得不承(cheng)擔由此導致的不便和損(sun)失。

5、違約風險：又稱信(xin)用風險，是指合同雙方中的(de)一方因某種原因無法履(lv)行簽訂的(de)合同，而帶(dai)來的(de)一種風險，您將不得不承擔由此造成的(de)損失。

6、系統風(feng)險：也稱不(bu)可分散風(feng)險，是指某種因素會給市場(chang)所有的(de)證券(quan)帶來損(sun)失(shi)的(de)可能性(xing)，您將(jiang)不(bu)得(de)不(bu)承(cheng)擔由此造(zao)成的(de)損(sun)失(shi)。

7、不(bu)(bu)(bu)可抗(kang)力因(yin)素導致的(de)(de)風(feng)險(xian)：地(di)震、臺風(feng)、火(huo)災、水災、戰爭(zheng)、瘟疫、社(she)會(hui)動(dong)亂、政府行(xing)(xing)為等不(bu)(bu)(bu)可抗(kang)力因(yin)素可能導致證券(quan)交(jiao)(jiao)易系(xi)統(tong)的(de)(de)癱(tan)瘓(huan)；我(wo)公(gong)司無法(fa)(fa)控制(zhi)和不(bu)(bu)(bu)可預測的(de)(de)系(xi)統(tong)故障、設(she)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券(quan)交(jiao)(jiao)易系(xi)統(tong)非正常運行(xing)(xing)甚至癱(tan)瘓(huan)；上(shang)述不(bu)(bu)(bu)可抗(kang)力因(yin)素會(hui)使您(nin)的(de)(de)交(jiao)(jiao)易委托(tuo)無法(fa)(fa)成交(jiao)(jiao)或(huo)者無法(fa)(fa)全部成交(jiao)(jiao)，或(huo)者銀證轉(zhuan)賬資金不(bu)(bu)(bu)能即(ji)時(shi)到(dao)賬，您(nin)將不(bu)(bu)(bu)得不(bu)(bu)(bu)承擔由(you)此導致的(de)(de)不(bu)(bu)(bu)便和損失。

8、其他(ta)(ta)風險(xian)，包括但不(bu)(bu)限于(yu)：密碼(ma)失(shi)密、操(cao)作(zuo)(zuo)不(bu)(bu)當、投資決策失(shi)誤等原因(yin)可(ke)能會(hui)(hui)給(gei)您(nin)造(zao)成損失(shi)；網(wang)上委托、自助委托等操(cao)作(zuo)(zuo)完畢后(hou)未及時退出，他(ta)(ta)人(ren)進行惡意操(cao)作(zuo)(zuo)可(ke)能會(hui)(hui)給(gei)您(nin)造(zao)成損失(shi)；委托他(ta)(ta)人(ren)代理(li)證(zheng)券(quan)交易，且(qie)長(chang)期不(bu)(bu)關注(zhu)賬戶變化，代理(li)人(ren)超越代理(li)權限和(he)范圍惡意操(cao)作(zuo)(zuo)可(ke)能會(hui)(hui)給(gei)您(nin)造(zao)成損失(shi)。上述損失(shi)將由您(nin)自行承擔。您(nin)在進行證(zheng)券(quan)交易時，他(ta)(ta)人(ren)給(gei)予您(nin)的保證(zheng)獲利或不(bu)(bu)會(hui)(hui)發(fa)生虧損的任何承諾都是沒有根(gen)據的，類似(si)的承諾不(bu)(bu)會(hui)(hui)減少您(nin)發(fa)生虧損的可(ke)能。

二、融資融券交易(yi)所(suo)具(ju)有的特殊風險 

1、融(rong)資(zi)(zi)(zi)融(rong)券交(jiao)易屬于(yu)您(nin)與我公司之間(jian)資(zi)(zi)(zi)金(jin)和證券的借(jie)貸行(xing)為，您(nin)發生虧損時，除損失自(zi)有資(zi)(zi)(zi)金(jin)外(wai)，還(huan)需要償還(huan)我公司的借(jie)款(kuan)和（或）證券及(ji)利息。您(nin)需要自(zi)擔因自(zi)主投資(zi)(zi)(zi)決策產生的風(feng)險，我公司有權按照合同約定向您(nin)追(zhui)索(suo)債務。

2、融資融券(quan)(quan)交易除具(ju)有(you)前述普通(tong)證券(quan)(quan)交易所具(ju)有(you)的(de)市(shi)場風(feng)(feng)險(xian)(xian)、政策風(feng)(feng)險(xian)(xian)、市(shi)場風(feng)(feng)險(xian)(xian)、上市(shi)公司經營風(feng)(feng)險(xian)(xian)、違約風(feng)(feng)險(xian)(xian)、系統風(feng)(feng)險(xian)(xian)、不可(ke)抗力因素導致(zhi)的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)等風(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)同時(shi)，還具(ju)有(you)投(tou)(tou)資風(feng)(feng)險(xian)(xian)放大(da)的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)。由于融資融券(quan)(quan)交易提供了一(yi)定比(bi)例的(de)交易杠(gang)桿，當您發生虧(kui)(kui)(kui)損時(shi)，相比(bi)普通(tong)證券(quan)(quan)交易，您的(de)虧(kui)(kui)(kui)損將進一(yi)步放大(da)。同時(shi)，無論您的(de)投(tou)(tou)資是否虧(kui)(kui)(kui)損、盈利(li)(li)，都(dou)將為融資融券(quan)(quan)交易支付利(li)(li)息費用及權益補(bu)償金等，因而增(zeng)加了投(tou)(tou)資成本(ben)。上述風(feng)(feng)險(xian)(xian)不僅可(ke)能導致(zhi)您的(de)本(ben)金虧(kui)(kui)(kui)損，甚至可(ke)能導致(zhi)超(chao)過原始本(ben)金的(de)損失(shi)。

3、融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券交易(yi)(yi)(yi)還具(ju)有流動(dong)性(xing)風險(xian)。您在從事融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券交易(yi)(yi)(yi)期間，如果發(fa)生融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券可充抵保證金證券或(huo)標的證券范圍調整、暫停交易(yi)(yi)(yi)、暫停上市或(huo)終止上市等情況，您將(jiang)可能(neng)被我公(gong)司要求(qiu)提前了結融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券交易(yi)(yi)(yi)，由此(ci)可能(neng)影響(xiang)您的資(zi)(zi)(zi)金使(shi)用安排及資(zi)(zi)(zi)金流動(dong)性(xing)。

4、您(nin)在開(kai)戶從事融(rong)資(zi)融(rong)券交易前，必(bi)須(xu)了解所(suo)在的證(zheng)券公司是否(fou)具有開(kai)展融(rong)資(zi)融(rong)券業(ye)務(wu)的相關(guan)業(ye)務(wu)資(zi)格(ge)。如果您(nin)所(suo)在證(zheng)券公司被證(zheng)券監管機構取消(xiao)業(ye)務(wu)資(zi)格(ge)、停業(ye)整頓、責令關(guan)閉、撤銷或被人民法院宣告進入破(po)產程序或解散(san)，您(nin)有承(cheng)擔(dan)資(zi)產損失(shi)的風險。

5、您須實名開立信用賬(zhang)戶(hu)。注銷(xiao)(xiao)信用賬(zhang)戶(hu)前或未經我公司同意，您在融資融券(quan)(quan)期限(xian)內不(bu)得(de)對相應的(de)(de)普通證券(quan)(quan)賬(zhang)戶(hu)進行轉托管、撤(che)銷(xiao)(xiao)指定(ding)交易或注銷(xiao)(xiao)，否則將面臨被取消融資融券(quan)(quan)交易資格(ge)并(bing)承(cheng)擔因此帶來的(de)(de)損失的(de)(de)風(feng)險。

6、投(tou)資(zi)者(zhe)分(fen)為普(pu)通投(tou)資(zi)者(zhe)與(yu)(yu)專業投(tou)資(zi)者(zhe)，普(pu)通投(tou)資(zi)者(zhe)在信息(xi)告知、風(feng)險警示(shi)、適當性(xing)匹配等方面享有特(te)別保護。如為專業投(tou)資(zi)者(zhe)，則存在無法在信息(xi)告知、風(feng)險警示(shi)、適當性(xing)匹配等方面獲(huo)得與(yu)(yu)普(pu)通投(tou)資(zi)者(zhe)相同的特(te)別保護措施的風(feng)險。

7、您(nin)(nin)(nin)(nin)在(zai)我公(gong)司(si)從事融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易前(qian)，我公(gong)司(si)將明確告(gao)知(zhi)您(nin)(nin)(nin)(nin)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)業務(wu)(wu)(wu)相(xiang)關(guan)信息(xi)(xi)、業務(wu)(wu)(wu)規則(ze)(ze)、業務(wu)(wu)(wu)風險(xian)(xian)并(bing)根(gen)據(ju)您(nin)(nin)(nin)(nin)的(de)(de)適(shi)當(dang)性(xing)(xing)評(ping)估結(jie)果和融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)服務(wu)(wu)(wu)的(de)(de)風險(xian)(xian)分級，對您(nin)(nin)(nin)(nin)是否適(shi)合(he)(he)開展融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易出具適(shi)當(dang)性(xing)(xing)匹(pi)(pi)配意見(jian)(jian)，但我公(gong)司(si)的(de)(de)信息(xi)(xi)告(gao)知(zhi)、規則(ze)(ze)講(jiang)解、風險(xian)(xian)揭示及對您(nin)(nin)(nin)(nin)提出的(de)(de)適(shi)當(dang)性(xing)(xing)匹(pi)(pi)配意見(jian)(jian)不(bu)能(neng)取代您(nin)(nin)(nin)(nin)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)判斷，不(bu)會降低產品(pin)（服務(wu)(wu)(wu)）的(de)(de)固有(you)(you)風險(xian)(xian)，不(bu)代表我公(gong)司(si)對產品(pin)（服務(wu)(wu)(wu)）的(de)(de)風險(xian)(xian)和收益(yi)作出實質性(xing)(xing)判斷或保(bao)證。您(nin)(nin)(nin)(nin)在(zai)參考適(shi)當(dang)性(xing)(xing)匹(pi)(pi)配意見(jian)(jian)的(de)(de)基礎上(shang)，應根(gen)據(ju)自身(shen)能(neng)力審慎決策(ce)，簽(qian)署(shu)本協議，獨立承擔投(tou)(tou)資(zi)(zi)風險(xian)(xian)。您(nin)(nin)(nin)(nin)在(zai)從事融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易期間，我司(si)可(ke)以根(gen)據(ju)您(nin)(nin)(nin)(nin)和融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)業務(wu)(wu)(wu)的(de)(de)信息(xi)(xi)變化情況(kuang)，主動調整融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)業務(wu)(wu)(wu)分級、您(nin)(nin)(nin)(nin)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者分類及適(shi)當(dang)性(xing)(xing)匹(pi)(pi)配意見(jian)(jian)。如您(nin)(nin)(nin)(nin)不(bu)再符合(he)(he)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易適(shi)當(dang)性(xing)(xing)匹(pi)(pi)配要(yao)求，可(ke)能(neng)將有(you)(you)被采取限制交易、拒(ju)絕展期申請，要(yao)求提前(qian)限期了結(jie)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)合(he)(he)約負債、取消(xiao)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)交易資(zi)(zi)格(ge)、終止合(he)(he)同(tong)等措(cuo)施的(de)(de)風險(xian)(xian)，并(bing)可(ke)能(neng)因(yin)此而給(gei)您(nin)(nin)(nin)(nin)帶來損失。

8.您在從事融(rong)資融(rong)券(quan)交易(yi)期間，我公司(si)有權根據(ju)監管部(bu)門(men)及證(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)所的規定、市(shi)場情(qing)況、您的適(shi)(shi)當(dang)性匹配情(qing)況、信用資質狀況、負債情(qing)況、維持擔保(bao)比例水平、持倉集中度等情(qing)況或我公司(si)風險管理需要(yao)，適(shi)(shi)時確定、調整(zheng)融(rong)資融(rong)券(quan)業務的主體準入(ru)資格(ge)標(biao)準、標(biao)的證(zheng)(zheng)券(quan)范圍(wei)、可充抵保(bao)證(zheng)(zheng)金證(zheng)(zheng)券(quan)范圍(wei)及折算率、融(rong)資（融(rong)券(quan)）保(bao)證(zheng)(zheng)金比例、維持擔保(bao)比例、關注線(xian)(xian)、追(zhui)(zhui)保(bao)線(xian)(xian)、追(zhui)(zhui)保(bao)期限(xian)、次日(ri)平倉線(xian)(xian)、取保(bao)線(xian)(xian)、信用級別、授信額度、適(shi)(shi)當(dang)性匹配意見及合約展期應滿(man)足的條件等業務參數與風險閾值(zhi)。

9、您(nin)在(zai)從事融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券交易期間(jian)，如果不(bu)能(neng)按照約定(ding)的(de)(de)期限清(qing)償債(zhai)務，或上市證券價(jia)格(ge)波動(dong)導致擔保物(wu)(wu)價(jia)值(zhi)與(yu)(yu)您(nin)融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券債(zhai)務之間(jian)的(de)(de)比例低于約定(ding)的(de)(de)特定(ding)維(wei)持擔保比例（追保線或我公司與(yu)(yu)您(nin)約定(ding)的(de)(de)比例），且不(bu)能(neng)按照約定(ding)的(de)(de)時(shi)間(jian)、數量(liang)追加擔保物(wu)(wu)（含其他擔保物(wu)(wu)，本風險揭(jie)示書中所述擔保物(wu)(wu)均包(bao)含其他擔保物(wu)(wu)）時(shi)，或發生其他符(fu)合(he)《融(rong)資(zi)(zi)融(rong)券合(he)同(tong)(tong)》約定(ding)的(de)(de)觸發強(qiang)制(zhi)平(ping)倉的(de)(de)事件時(shi)將(jiang)面臨擔保物(wu)(wu)被我公司采取(qu)強(qiang)制(zhi)平(ping)倉等(deng)違約處置措施(shi)的(de)(de)風險。您(nin)在(zai)被我公司強(qiang)制(zhi)平(ping)倉時(shi)可能(neng)面臨不(bu)能(neng)自(zi)主選(xuan)擇(ze)賣出券種、時(shi)機、順序、價(jia)格(ge)及數量(liang)等(deng)的(de)(de)風險。同(tong)(tong)時(shi)由于日(ri)(ri)間(jian)交易與(yu)(yu)日(ri)(ri)終清(qing)算(suan)(suan)時(shi)，您(nin)歸還債(zhai)務的(de)(de)信息(xi)可能(neng)存(cun)在(zai)差異(yi)，您(nin)的(de)(de)負債(zhai)以日(ri)(ri)終清(qing)算(suan)(suan)數據(ju)為(wei)準，請您(nin)關注日(ri)(ri)終清(qing)算(suan)(suan)后數據(ju)。

10、您(nin)在從事融資融券(quan)(quan)交易期(qi)間，如(ru)果中國人(ren)民銀行規定(ding)的同(tong)期(qi)金融機構貸(dai)款基準利率調高或其他原因(yin)導致(zhi)我公司調高融資利率或融券(quan)(quan)費(fei)率，您(nin)將面臨(lin)融資融券(quan)(quan)成本增加的風險(xian)。

11、您(nin)在從事融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券交易(yi)期間(jian)，如果因自(zi)身原因導致(zhi)您(nin)的資(zi)產被司(si)法機關(guan)(guan)采取財產保全或強制(zhi)執行措施，或者(zhe)您(nin)出現死亡(wang)、被限制(zhi)人身自(zi)由、喪(sang)失民事行為能力、破產、解散(san)、發生有可(ke)(ke)能影響您(nin)償(chang)債能力的重大事項、違反融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券業(ye)務(wu)規則（或《融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券合同(tong)》相關(guan)(guan)義務(wu)）或不再符合我公(gong)司(si)融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券投資(zi)者(zhe)標準等情況時，您(nin)將被我公(gong)司(si)提前了結(jie)全部融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券負債，終止《融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券合同(tong)》，可(ke)(ke)能會給您(nin)造成(cheng)經濟損失。

12、您在(zai)從事(shi)融(rong)資(zi)融(rong)券交易期(qi)(qi)間，須按我公(gong)司(si)規定(ding)和要(yao)求提(ti)供無任何權(quan)利瑕疵(ci)及法律爭(zheng)議(yi)的(de)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)物(wu)，我公(gong)司(si)對擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)物(wu)的(de)接受并不代表對該擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)物(wu)不提(ti)出任何異議(yi)。如果我公(gong)司(si)提(ti)高追加(jia)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)物(wu)（包括提(ti)高關(guan)注線(xian)、追保(bao)(bao)線(xian)、取保(bao)(bao)線(xian)、次日(ri)平(ping)倉(cang)線(xian)或縮短追加(jia)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)物(wu)期(qi)(qi)限等情形）和強(qiang)制平(ping)倉(cang)的(de)條件，造成您提(ti)前進入追加(jia)擔(dan)(dan)(dan)保(bao)(bao)物(wu)或提(ti)前被實施強(qiang)制平(ping)倉(cang)狀態，可能會給您造成經濟損失(shi)。

13、您(nin)(nin)在從(cong)事融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券交易(yi)期(qi)間有展(zhan)期(qi)需求時(shi)，如(ru)您(nin)(nin)的(de)(de)基本情況(kuang)(kuang)、信用狀況(kuang)(kuang)、負債情況(kuang)(kuang)、洗(xi)錢(qian)風(feng)險(xian)等(deng)級、維持(chi)擔(dan)保比例水平、利(li)息償付情況(kuang)(kuang)、風(feng)險(xian)承受能(neng)(neng)力、適(shi)當性(xing)匹配意見、合約對應證券、持(chi)倉(cang)集中度指標(biao)、強制(zhi)平倉(cang)記(ji)錄、合約展(zhan)期(qi)次數、融(rong)(rong)資（券）可用額度等(deng)方面不(bu)符合我公(gong)司規(gui)定的(de)(de)標(biao)準或我公(gong)司結合市場變化、自身資金(jin)和證券安(an)排等(deng)因素不(bu)同意展(zhan)期(qi)，您(nin)(nin)將面臨無法展(zhan)期(qi)的(de)(de)風(feng)險(xian)，可能(neng)(neng)會給您(nin)(nin)造成(cheng)經濟損失。

14、您(nin)(nin)在從事融資融券交(jiao)易期(qi)間(jian)，如(ru)因(yin)法律法規(gui)、政策規(gui)則或(huo)技術等非歸因(yin)于我公司的(de)原(yuan)因(yin)導致您(nin)(nin)無法及時追(zhui)加擔保物(wu)或(huo)減少(shao)負(fu)債的(de)，存(cun)在被采取強制(zhi)平倉等違約處置措施的(de)風險，可能會給(gei)您(nin)(nin)造(zao)成經濟損失(shi)。

15、根據相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)法律法規(gui)，證券(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)(si)不(bu)得(de)為(wei)其股(gu)(gu)(gu)東或(huo)(huo)(huo)(huo)關(guan)(guan)(guan)聯(lian)(lian)人提供融資(zi)或(huo)(huo)(huo)(huo)者擔保，如(ru)您(nin)(nin)(nin)為(wei)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東或(huo)(huo)(huo)(huo)關(guan)(guan)(guan)聯(lian)(lian)人將不(bu)得(de)在(zai)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)申請開立信(xin)用(yong)賬(zhang)戶。您(nin)(nin)(nin)在(zai)向(xiang)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)提出融資(zi)融券(quan)(quan)申請時，煩請如(ru)實(shi)申報是否為(wei)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)(gu)東（不(bu)包括僅持有(you)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)5%以(yi)下流(liu)通(tong)股(gu)(gu)(gu)份的(de)(de)股(gu)(gu)(gu)東）或(huo)(huo)(huo)(huo)關(guan)(guan)(guan)聯(lian)(lian)人等(deng)信(xin)息。在(zai)融資(zi)融券(quan)(quan)交易(yi)期(qi)(qi)間(jian)不(bu)得(de)通(tong)過普通(tong)證券(quan)(quan)賬(zhang)戶買入(ru)或(huo)(huo)(huo)(huo)持有(you)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)5%（含本(ben)數）以(yi)上流(liu)通(tong)股(gu)(gu)(gu)票(piao)、信(xin)用(yong)證券(quan)(quan)賬(zhang)戶不(bu)得(de)買入(ru)或(huo)(huo)(huo)(huo)持有(you)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票(piao)，且不(bu)得(de)以(yi)持有(you)的(de)(de)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)股(gu)(gu)(gu)票(piao)充抵(di)保證金。在(zai)融資(zi)融券(quan)(quan)交易(yi)期(qi)(qi)間(jian)不(bu)得(de)通(tong)過交易(yi)、其他(ta)協(xie)議安排或(huo)(huo)(huo)(huo)任職等(deng)任何(he)方(fang)(fang)式成為(wei)我(wo)(wo)(wo)(wo)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)(de)關(guan)(guan)(guan)聯(lian)(lian)方(fang)(fang)。若您(nin)(nin)(nin)違反上述規(gui)定，且未能按本(ben)公(gong)司(si)(si)(si)要求處置的(de)(de)，您(nin)(nin)(nin)將面(mian)臨相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)普通(tong)證券(quan)(quan)賬(zhang)戶或(huo)(huo)(huo)(huo)信(xin)用(yong)證券(quan)(quan)賬(zhang)戶可(ke)能被采取限制交易(yi)、強制平倉等(deng)措施(shi)，以(yi)及融資(zi)融券(quan)(quan)業務合(he)同(tong)被終止(zhi)的(de)(de)風險，由此造(zao)成的(de)(de)損(sun)失將由您(nin)(nin)(nin)自行承擔。

16、您(nin)在(zai)向我公(gong)司提出融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券申(shen)請(qing)時及在(zai)合同(tong)存續期內，應(ying)(ying)如實(shi)申(shen)報您(nin)是(shi)(shi)否(fou)為上(shang)(shang)市公(gong)司持(chi)(chi)股(gu)5%以(yi)上(shang)(shang)股(gu)東或(huo)董(dong)事(shi)、監事(shi)或(huo)高級管理人員（包括已辭職但仍在(zai)限(xian)制期內）、是(shi)(shi)否(fou)持(chi)(chi)有(you)上(shang)(shang)市公(gong)司限(xian)售股(gu)份(fen)（包括解除(chu)和(he)未解除(chu)限(xian)售股(gu)份(fen)）、是(shi)(shi)否(fou)持(chi)(chi)有(you)上(shang)(shang)市公(gong)司特定股(gu)份(fen)、大宗交(jiao)易(yi)受(shou)(shou)讓特定股(gu)份(fen)或(huo)協議受(shou)(shou)讓大股(gu)東減(jian)持(chi)(chi)股(gu)份(fen)等信息。若您(nin)為上(shang)(shang)市公(gong)司持(chi)(chi)股(gu)5%以(yi)上(shang)(shang)股(gu)東或(huo)是(shi)(shi)一致(zhi)(zhi)行(xing)動(dong)人的(de)，還應(ying)(ying)如實(shi)申(shen)報您(nin)一致(zhi)(zhi)行(xing)動(dong)人的(de)相(xiang)關(guan)信息。您(nin)任職情況、持(chi)(chi)股(gu)情況或(huo)一致(zhi)(zhi)行(xing)動(dong)人發生變化的(de)，應(ying)(ying)及時向本公(gong)司申(shen)報。

同時(shi)，您(nin)應遵守國家相關(guan)(guan)法律法規(gui)(gui)、監管規(gui)(gui)定(ding)以及我(wo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)業務規(gui)(gui)則(ze)關(guan)(guan)于(yu)限(xian)售(shou)存(cun)量股(gu)份轉(zhuan)讓、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)董事、監事和高級管理人(ren)員、上(shang)市(shi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)大(da)股(gu)東轉(zhuan)讓所持本公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)股(gu)份的(de)相關(guan)(guan)規(gui)(gui)定(ding)或(huo)要(yao)(yao)(yao)求，同時(shi)及時(shi)履行信(xin)息披露義務。因您(nin)的(de)轉(zhuan)讓股(gu)份行為違反前(qian)述規(gui)(gui)定(ding)或(huo)要(yao)(yao)(yao)求的(de)，我(wo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)有權對您(nin)采取包括但不限(xian)于(yu)禁止擔保物劃轉(zhuan)、股(gu)份凍(dong)結、調整授信(xin)額(e)度、折算率、保證金比例、集中度、禁止融資(zi)買入或(huo)融券賣出等(deng)限(xian)制性措施，或(huo)被要(yao)(yao)(yao)求提前(qian)了(le)結融資(zi)融券合(he)約負(fu)債，由此造成的(de)損失將(jiang)由您(nin)自行承擔。

17、您(nin)(nin)(nin)在從事(shi)融(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)券交易期間，我公(gong)(gong)司將(jiang)按照約定(ding)的(de)通(tong)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)、公(gong)(gong)告(gao)或(huo)其他(ta)經您(nin)(nin)(nin)與(yu)我公(gong)(gong)司雙方認可(ke)且可(ke)留痕的(de)方式向您(nin)(nin)(nin)發送通(tong)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)或(huo)公(gong)(gong)告(gao)信息。有關INTNET網(wang)絡、通(tong)訊線路及郵遞等(deng)(deng)風險將(jiang)由(you)您(nin)(nin)(nin)承擔。通(tong)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)或(huo)公(gong)(gong)告(gao)發出(chu)并經過(guo)約定(ding)的(de)時(shi)間后，將(jiang)視作我公(gong)(gong)司已經履行(xing)對您(nin)(nin)(nin)的(de)通(tong)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)或(huo)公(gong)(gong)告(gao)義務(wu)。您(nin)(nin)(nin)無論因何(he)種(zhong)原因沒有及時(shi)收(shou)到有關通(tong)知(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)或(huo)公(gong)(gong)告(gao)，都會(hui)(hui)面(mian)臨(lin)擔保資(zi)產被我公(gong)(gong)司強制平(ping)倉(cang)等(deng)(deng)風險，可(ke)能會(hui)(hui)給您(nin)(nin)(nin)造成經濟(ji)損失。

您(nin)應確保提供(gong)(gong)的聯絡方(fang)式(shi)(shi)(shi)（包括但(dan)不限于聯系地址(zhi)、固定或(huo)(huo)移動電話號(hao)碼、電子郵箱等(deng)）真實、有效。您(nin)提供(gong)(gong)的任一聯絡方(fang)式(shi)(shi)(shi)發生變動的，應自(zi)變動之日起2個交易日內到開戶營業場(chang)所或(huo)(huo)網(wang)上等(deng)我公司認可的非現(xian)場(chang)方(fang)式(shi)(shi)(shi)辦理(li)(li)資(zi)料變更手續。若因您(nin)未(wei)及時辦理(li)(li)聯絡方(fang)式(shi)(shi)(shi)變更手續，導致您(nin)無法及時接(jie)收我公司通(tong)知或(huo)(huo)公告信息(xi)或(huo)(huo)我公司無法與您(nin)取(qu)得(de)聯絡的，由您(nin)自(zi)行承擔一切后果。

18、您應妥善保管信用賬戶(hu)卡、身份證(zheng)件(jian)和交易密碼等資料(liao)，如(ru)您將(jiang)信用賬戶(hu)、身份證(zheng)件(jian)、交易密碼等出(chu)借給他人(ren)使用或遺失等，任何使用您的密碼進行(xing)的操作均視為(wei)您的行(xing)為(wei)，由此可能帶來法律訴(su)訟等風(feng)險，造(zao)成(cheng)的后果由您自(zi)行(xing)承擔(dan)。

19、您(nin)(nin)在(zai)從事融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券交(jiao)易期間，若由(you)于(yu)(yu)(yu)我公司(si)的(de)實際融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券規模、凈資本規模變化(hua)等原因觸及監管指(zhi)標(biao)，或(huo)由(you)于(yu)(yu)(yu)您(nin)(nin)信(xin)(xin)(xin)用(yong)賬戶(hu)維持擔(dan)保比例變化(hua)而導致(zhi)您(nin)(nin)信(xin)(xin)(xin)用(yong)賬戶(hu)交(jiao)易受(shou)到限(xian)(xian)制(zhi)，或(huo)由(you)于(yu)(yu)(yu)您(nin)(nin)實際融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券額度(du)、單一證券持倉市值等指(zhi)標(biao)達到法(fa)律法(fa)規、證券交(jiao)易所(suo)交(jiao)易規則或(huo)我公司(si)規定的(de)融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券規模上限(xian)(xian)，或(huo)由(you)于(yu)(yu)(yu)您(nin)(nin)不(bu)良信(xin)(xin)(xin)用(yong)記錄或(huo)業務資格(ge)變化(hua)等導致(zhi)信(xin)(xin)(xin)用(yong)賬戶(hu)交(jiao)易受(shou)到限(xian)(xian)制(zhi)，以上情況導致(zhi)的(de)交(jiao)易限(xian)(xian)制(zhi)可能造成的(de)經(jing)濟損失(shi)由(you)您(nin)(nin)自行(xing)承擔(dan)。

20、若因(yin)我(wo)公(gong)司自(zi)身風險(xian)控制(zhi)要求(qiu)(qiu)等(deng)原因(yin)，導致我(wo)公(gong)司不能隨時滿足(zu)您(nin)(nin)的融(rong)資(zi)、融(rong)券需求(qiu)(qiu)，您(nin)(nin)可(ke)(ke)能面臨具備(bei)充足(zu)授(shou)信額(e)度及保(bao)證金可(ke)(ke)用余(yu)額(e)時無法進行融(rong)資(zi)融(rong)券交易的情況(kuang)，我(wo)公(gong)司亦將會要求(qiu)(qiu)您(nin)(nin)限期提前了結(jie)融(rong)資(zi)融(rong)券合約負債，若您(nin)(nin)未能在限期內(nei)了結(jie)相關合約負債，我(wo)公(gong)司將采取強(qiang)制(zhi)平倉等(deng)措施(shi)，可(ke)(ke)能會給您(nin)(nin)造成經濟損失。

21、您在(zai)從事融資融券交易期間，在(zai)某些市場情(qing)況(kuang)下，如(ru)上市證(zheng)券連續跌(die)停或漲停，將面臨(lin)難以或無法了結融資融券合約的風險，可能會給您造成經濟損失(shi)。

22、您在(zai)從事(shi)融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)交易(yi)(yi)(yi)期(qi)間，因其存在(zai)異常(chang)交易(yi)(yi)(yi)、內幕交易(yi)(yi)(yi)、利用(yong)非公(gong)開信(xin)息進行交易(yi)(yi)(yi)、操縱(zong)市場等違法違規行為，除被監管部門、證券(quan)交易(yi)(yi)(yi)所、證券(quan)公(gong)司要(yao)求限制您的相(xiang)(xiang)關證券(quan)賬(zhang)戶交易(yi)(yi)(yi)等措(cuo)施以外(wai)，還應(ying)當依(yi)法承擔(dan)相(xiang)(xiang)應(ying)法律責(ze)任，可能會給您造成經濟損失。

23、您(nin)(nin)(nin)在融資(zi)融券(quan)業務中出現被強制(zhi)平(ping)倉或違約(yue)、糾紛(fen)、投訴、訴訟、仲裁等(deng)情形，我司可能將(jiang)(jiang)您(nin)(nin)(nin)列入信(xin)用灰、黑(hei)名單(dan)并(bing)將(jiang)(jiang)采取包括但不限于以(yi)下措施：降低或者(zhe)取消授(shou)信(xin)額度、限制(zhi)交(jiao)易、拒絕合(he)約(yue)展期、增加額度的申(shen)請、拒絕受理(li)專項(xiang)券(quan)源、證券(quan)出借等(deng)創新業務申(shen)請、要求限期了結融資(zi)融券(quan)合(he)約(yue)負債、終止《融資(zi)融券(quan)合(he)同(tong)》、向監管(guan)機構(gou)報(bao)告等(deng)。我公司將(jiang)(jiang)您(nin)(nin)(nin)列入信(xin)用灰、黑(hei)名單(dan)將(jiang)(jiang)可能影響您(nin)(nin)(nin)的征(zheng)信(xin)記錄，并(bing)造成您(nin)(nin)(nin)損(sun)失的風(feng)險。

24、融資(zi)融券交易具有高風(feng)險特點，您應審(shen)慎(shen)決定是否授權他人代(dai)理(li)交易，在選擇代(dai)理(li)人以前(qian)，應對其(qi)進行(xing)充(chong)分了解(jie)、審(shen)慎(shen)授權，代(dai)理(li)人在代(dai)理(li)權限(xian)范(fan)圍內進行(xing)的行(xing)為(wei)(wei)即視為(wei)(wei)您自己的行(xing)為(wei)(wei)，您將對代(dai)理(li)人代(dai)理(li)行(xing)為(wei)(wei)的后果承擔一切責任（本(ben)條僅適用于機(ji)構(gou)客戶）。

25、您(nin)(nin)申(shen)請(qing)與從事(shi)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)交易，均為本人(ren)（含機(ji)構，下同(tong)）操作(zuo)(zuo)，系本人(ren)真實意(yi)思表示，不存在向第三人(ren)出借賬(zhang)戶或(huo)賬(zhang)戶由他人(ren)控制(zhi)等任何非本人(ren)操作(zuo)(zuo)的情(qing)形。若有證據(ju)表明您(nin)(nin)存在或(huo)涉嫌多個賬(zhang)戶同(tong)一(yi)操作(zuo)(zuo)人(ren)或(huo)賬(zhang)戶由他人(ren)控制(zhi)等情(qing)況，證券(quan)公司有權直(zhi)接采取限制(zhi)賬(zhang)戶與交易權限、調(diao)低或(huo)取消授(shou)信額度、要求提前(qian)了結融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)合約(yue)或(huo)終(zhong)止《融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)合同(tong)》等措施，因(yin)此可(ke)能給您(nin)(nin)帶(dai)來損失。

26、如您申請與(yu)從事融資融券時，屬于(yu)高齡客(ke)戶（年滿70周歲及以上客(ke)戶），可能(neng)存在(zai)以下風險：

（1）您年滿70周(zhou)歲或70周(zhou)歲以上(shang)且未簽署(shu)過《高齡(ling)客(ke)戶聲(sheng)明書》的，應按本(ben)公(gong)(gong)司要求及時簽署(shu)《高齡(ling)客(ke)戶聲(sheng)明書》。您年滿70周(zhou)歲及70周(zhou)歲以上(shang)的，應于每次公(gong)(gong)告開展(zhan)信用(yong)(yong)重評之前（或期間(jian)）配合本(ben)公(gong)(gong)司進行(xing)(xing)信用(yong)(yong)重評，否則，本(ben)公(gong)(gong)司有權采(cai)取限制(zhi)交易、拒絕(jue)展(zhan)期申請等措施，相關(guan)損失(shi)由您自行(xing)(xing)承擔(dan)。

（2）您(nin)(nin)年滿80周歲后，本公(gong)司有權采取不(bu)再與您(nin)(nin)開展新的融資融券交易、不(bu)再受理您(nin)(nin)的合約展期(qi)申(shen)請、限期(qi)了(le)結(jie)融資融券合約、將您(nin)(nin)的授(shou)信額度調為零等措施，相關損失由您(nin)(nin)自行承擔。

27、基(ji)于相(xiang)關法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)對證(zheng)券(quan)(quan)(quan)從(cong)業(ye)(ye)人員(yuan)的(de)執業(ye)(ye)行(xing)(xing)為要(yao)求，我公(gong)(gong)司任何(he)員(yuan)工、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)經紀人均(jun)不得(de)(de)從(cong)事(shi)下列行(xing)(xing)為：（1）不得(de)(de)從(cong)事(shi)非法(fa)融資(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)業(ye)(ye)務；（2）不得(de)(de)代客(ke)理財或(huo)接受(shou)客(ke)戶全權委托；（3）不得(de)(de)作(zuo)出保底或(huo)投資(zi)(zi)收益承諾；（4）不得(de)(de)私下向客(ke)戶吸收存款、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)，支(zhi)付利息、費(fei)用；（5）不得(de)(de)為客(ke)戶提供擔保；（6）不得(de)(de)代理客(ke)戶辦理融資(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)相(xiang)關業(ye)(ye)務操作(zuo)；（7）其他禁止行(xing)(xing)為。我公(gong)(gong)司任何(he)員(yuan)工、證(zheng)券(quan)(quan)(quan)經紀人從(cong)事(shi)上(shang)述行(xing)(xing)為均(jun)非我公(gong)(gong)司授權或(huo)職(zhi)務行(xing)(xing)為，請您(nin)主動拒(ju)絕；如(ru)您(nin)接受(shou)了(le)上(shang)述行(xing)(xing)為，造成的(de)一切后果均(jun)須您(nin)自(zi)行(xing)(xing)承擔。

28、您(nin)必須對所(suo)提交(jiao)的(de)(de)各類文(wen)件、資(zi)(zi)料(liao)(liao)、信息(xi)的(de)(de)真實(shi)性(xing)(xing)、準(zhun)確性(xing)(xing)、完(wan)整(zheng)性(xing)(xing)和合法(fa)性(xing)(xing)負責，若提供不(bu)實(shi)或(huo)偽造材料(liao)(liao)，或(huo)提供的(de)(de)信息(xi)不(bu)真實(shi)、不(bu)準(zhun)確、不(bu)完(wan)整(zheng)的(de)(de)，您(nin)將(jiang)依法(fa)自(zi)行(xing)承擔相(xiang)應法(fa)律(lv)責任。若您(nin)拒絕(jue)提供相(xiang)關資(zi)(zi)料(liao)(liao)、信息(xi)或(huo)未(wei)按照我(wo)公司要求提供資(zi)(zi)料(liao)(liao)、信息(xi)的(de)(de)，我(wo)公司有(you)權拒絕(jue)向您(nin)提供融資(zi)(zi)融券服務(wu)。如您(nin)已(yi)經從(cong)事融資(zi)(zi)融券交(jiao)易的(de)(de)，將(jiang)有(you)被(bei)采(cai)取(qu)(qu)取(qu)(qu)消融資(zi)(zi)融券交(jiao)易資(zi)(zi)格、限(xian)制交(jiao)易等(deng)措施的(de)(de)風險(xian)，并(bing)(bing)可能(neng)因此而(er)給您(nin)帶來損失。同時(shi)(shi)，如您(nin)在(zai)從(cong)事融資(zi)(zi)融券交(jiao)易期間，相(xiang)關信息(xi)發生變化(hua)時(shi)(shi)應及時(shi)(shi)告知(zhi)我(wo)公司，并(bing)(bing)通(tong)過我(wo)公司認可的(de)(de)方式進行(xing)更新(xin)，否則(ze)可能(neng)因信息(xi)未(wei)及時(shi)(shi)更新(xin)而(er)給您(nin)帶來損失。

29、您(nin)(nin)在從(cong)事融資融券(quan)交易期間，如(ru)果擔保資產被全(quan)部(bu)平倉(cang)后仍不(bu)足(zu)以償還對我公司(si)(si)所負(fu)債務(wu)(wu)或因(yin)減持規則、市場流動(dong)性等(deng)原因(yin)無法(fa)完成(cheng)強制平倉(cang)，您(nin)(nin)將(jiang)面臨承擔違約責任以及被繼(ji)續追索債務(wu)(wu)的(de)風險。追索過(guo)程中，我公司(si)(si)將(jiang)對您(nin)(nin)采取限(xian)制資產轉出、股份凍結、限(xian)制交易、資金劃轉扣收及處置(zhi)證券(quan)等(deng)措施直至我公司(si)(si)債權全(quan)部(bu)實現；如(ru)仍不(bu)足(zu)以清償債務(wu)(wu)，我公司(si)(si)將(jiang)對您(nin)(nin)繼(ji)續進行追索。

30、您在我公司(si)的其他融資(zi)類業務（包括但不限于股票質押式回購交(jiao)易、約定購回式證券(quan)交(jiao)易等）發生違約時，我公司(si)有權要(yao)求您限期了結《融資(zi)融券(quan)合同(tong)》項下的全(quan)部或部分負債，可能會對您造成經濟損失。

31、您(nin)(nin)在從事融資融券(quan)交易期(qi)間，將面臨國家法律(lv)法規、政策變化或證券(quan)交易所交易規則修(xiu)改等風險，可能會給您(nin)(nin)造成(cheng)經濟損失。

三、注冊制證(zheng)券融資融券交易所具有(you)的特殊重要風(feng)險

若(ruo)您選擇開通信用賬戶注冊制證券（包括(kuo)(kuo)科創(chuang)(chuang)板(ban)及創(chuang)(chuang)業板(ban)）交易權限(xian)(xian)，除了(le)前述風險(xian)外，注冊制證券融資融券交易還具有包括(kuo)(kuo)但不限(xian)(xian)于(yu)如下(xia)特殊(shu)重要風險(xian)：

1、由于注(zhu)冊制證(zheng)券在(zai)上市(shi)規則(ze)、交易規則(ze)、退(tui)市(shi)規則(ze)等方面相(xiang)較于其他板塊股(gu)(gu)票存(cun)在(zai)較大差異，在(zai)融(rong)資(zi)融(rong)券業(ye)務的(de)杠(gang)桿效應(ying)下，股(gu)(gu)價(jia)波動(dong)風險(xian)可能會擴大投(tou)資(zi)者(zhe)的(de)投(tou)資(zi)損失。

2、若在合(he)同有效期內，您的普通(tong)賬(zhang)戶(hu)注(zhu)冊制(zhi)證券(quan)(quan)交易權(quan)限被(bei)取消，您的信(xin)用賬(zhang)戶(hu)注(zhu)冊制(zhi)證券(quan)(quan)權(quan)限可(ke)能(neng)會被(bei)相應取消，您有可(ke)能(neng)無法(fa)繼續擔保品(pin)買(mai)入(ru)、融資(zi)買(mai)入(ru)和融券(quan)(quan)賣出注(zhu)冊制(zhi)證券(quan)(quan)。

3、您在信用賬戶內(nei)交(jiao)易注冊制(zhi)證券時，我公司會根據市場(chang)情況、自身風險管(guan)理(li)需(xu)要來設(she)定或調(diao)整如下事項：

（1）信用賬戶的(de)關注線(xian)、追保線(xian)、取保線(xian)、次日平倉線(xian)及(ji)追保期(qi)限；

（2）注冊(ce)制(zhi)證券(quan)(quan)標的證券(quan)(quan)范圍及保證金比例、可充抵保證金證券(quan)(quan)范圍及折算率；

（3）注冊制證(zheng)券集中度、證(zheng)券公允價值、融券權益方案(an)等。

 除另有(you)約(yue)定外，上述事項(xiang)的(de)設(she)定或(huo)(huo)調整(zheng)我公(gong)(gong)司將通過公(gong)(gong)司官(guan)網(wang)或(huo)(huo)者其他合(he)同約(yue)定方式(shi)進(jin)(jin)行公(gong)(gong)告，本公(gong)(gong)司通過前(qian)述任一方式(shi)進(jin)(jin)行公(gong)(gong)告即(ji)視(shi)為已履行通知義務，您應(ying)主(zhu)動查詢前(qian)述公(gong)(gong)告并采取相應(ying)措(cuo)施，且因上述事項(xiang)的(de)設(she)定或(huo)(huo)調整(zheng)，您可能面(mian)臨無法進(jin)(jin)行擔保物(wu)買(mai)入(ru)、融(rong)資(zi)買(mai)入(ru)、融(rong)券賣出注(zhu)冊制證券，無法進(jin)(jin)行合(he)約(yue)展(zhan)期(qi)、提取或(huo)(huo)轉入(ru)擔保物(wu)，面(mian)臨被(bei)要(yao)求追(zhui)加擔保物(wu)、限期(qi)了結合(he)約(yue)甚至(zhi)于(yu)被(bei)強(qiang)制平倉(cang)等風(feng)險(xian)，可能會擴大您的(de)投資(zi)損失(shi)，影(ying)響您的(de)交(jiao)易機會或(huo)(huo)投資(zi)可得利益，故由于(yu)您未(wei)及時查詢前(qian)述公(gong)(gong)告或(huo)(huo)采取相應(ying)風(feng)險(xian)緩釋措(cuo)施所(suo)導(dao)致(zhi)的(de)一切風(feng)險(xian)和損失(shi)均(jun)由您自行承(cheng)擔。

4、因注冊制(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)券(quan)的(de)交(jiao)(jiao)易機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)不(bu)同(tong)于其他板塊(kuai)(kuai)，股價(jia)波動區間通常大(da)于其他板塊(kuai)(kuai)股票，信(xin)用賬(zhang)戶的(de)維持(chi)擔保(bao)(bao)比例(li)更易受影響而跌破警戒線、追保(bao)(bao)線和最低線，進而觸發(fa)信(xin)用賬(zhang)戶的(de)追加(jia)擔保(bao)(bao)物(wu)機(ji)(ji)制(zhi)(zhi)，甚(shen)至(zhi)面(mian)臨被證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司立即強制(zhi)(zhi)平(ping)倉(cang)的(de)風險；且由于注冊制(zhi)(zhi)證(zheng)(zheng)券(quan)漲跌幅限制(zhi)(zhi)等規則不(bu)同(tong)于其他板塊(kuai)(kuai)股票，證(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)司強制(zhi)(zhi)平(ping)倉(cang)時無法確保(bao)(bao)在(zai)具(ju)體交(jiao)(jiao)易時機(ji)(ji)、順序、價(jia)格(ge)、數量等方面(mian)作出(chu)最佳選(xuan)擇(ze)，可能(neng)與市場平(ping)均(jun)交(jiao)(jiao)易價(jia)格(ge)存在(zai)較大(da)幅度(du)偏離，進而擴大(da)應(ying)由您自行承擔的(de)投資損失、風險。

紅塔(ta)證券股(gu)份有限公司特別提示：

本(ben)風險(xian)揭(jie)示書的(de)揭(jie)示事項僅為列舉性質，未能(neng)詳盡列明融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)交易(yi)的(de)所有(you)(you)風險(xian)和可能(neng)影響上市證券(quan)價(jia)格的(de)所有(you)(you)因素(su)。您在參(can)與(yu)(yu)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)交易(yi)前，應認真閱讀(du)相(xiang)關業務(wu)規則(ze)(ze)及《融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)合同》條款，對融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)交易(yi)特有(you)(you)的(de)業務(wu)規則(ze)(ze)必須有(you)(you)所了解和掌握，并確信(xin)自己已(yi)做好足夠的(de)風險(xian)評(ping)估(gu)與(yu)(yu)財務(wu)安(an)排，避免(mian)因參(can)與(yu)(yu)融(rong)(rong)(rong)資(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)交易(yi)而遭受難(nan)以承受的(de)損失。

本(ben)人/機構(gou)(gou)確認(ren)紅(hong)塔證券(quan)(quan)股份(fen)(fen)有(you)限(xian)公司(si)已詳(xiang)細講解有(you)關業務規則、《融(rong)資(zi)融(rong)券(quan)(quan)合同》內容， 明確告知了權利、義務，說(shuo)明了融(rong)資(zi)融(rong)券(quan)(quan)交(jiao)易的(de)各(ge)類風(feng)險(xian)，以及(ji)關于違(wei)約處(chu)置的(de)風(feng)險(xian)控(kong)制安排，確認(ren)紅(hong)塔證券(quan)(quan)股份(fen)(fen)有(you)限(xian)公司(si)履行投資(zi)者適(shi)當性職責不能取代本(ben)人/本(ben)機構(gou)(gou)的(de)投資(zi)判斷，不會降低融(rong)資(zi)融(rong)券(quan)(quan)業務風(feng)險(xian)，也(ye)不會影響(xiang)本(ben)人/本(ben)機構(gou)(gou)依法承擔相應的(de)投資(zi)風(feng)險(xian)、履約責任以及(ji)費(fei)用，并且不保證本(ben)人/機構(gou)(gou)獲得投資(zi)收益或承擔本(ben)人/機構(gou)(gou)的(de)任何投資(zi)損(sun)失(shi)。

本人/機(ji)構已閱(yue)讀(du)并(bing)充分理解《紅(hong)塔證(zheng)券(quan)股份有限公司融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)交易(yi)風險(xian)揭示(shi)書》的(de)(de)全部內容，承諾所提供的(de)(de)資料真實準確，所作(zuo)的(de)(de)選擇(ze)均(jun)為真實意思(si)表示(shi)，根(gen)據自身能(neng)力(li)審慎決策(ce)，自愿(yuan)簽署本揭示(shi)書，愿(yuan)意獨立承擔因進(jin)行融(rong)(rong)資融(rong)(rong)券(quan)交易(yi)而可(ke)能(neng)發(fa)生的(de)(de)各(ge)類風險(xian)和損失。

        ;                                   

自(zi)(zi)然(ran)人客(ke)戶簽字(zi)：                        非自(zi)(zi)然(ran)人客(ke)戶法定代表人/授權代理人簽字(zi)：

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