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紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定，只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：
（一）具有2 年以上投資經歷，且滿足下列三項條件之一的自然人：家庭金融凈資產不低于300 萬元，家庭金融資產不低于500 萬元，或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元；
（二）最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位；
（三）依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會（以下簡稱證券投資基金業協會）登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構；
（四）接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品；
（五）基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；
（六(liu)）中國(guo)證監(jian)會視為合格投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者的(de)(de)其他情形。 合格投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于單只固(gu)定收益類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計劃的(de)(de)金(jin)額(e)不(bu)(bu)(bu)低(di)于30 萬(wan)元(yuan)(yuan)，投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于單只混合類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計劃的(de)(de)金(jin)額(e)不(bu)(bu)(bu)低(di)于40萬(wan)元(yuan)(yuan)，投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于單只權益類(lei)(lei)、商品(pin)及金(jin)融衍生品(pin)類(lei)(lei)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計劃的(de)(de)金(jin)額(e)不(bu)(bu)(bu)低(di)于100 萬(wan)元(yuan)(yuan)。資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)管(guan)理計劃投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)于非標準化資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)，接受單個合格投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者委托(tuo)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)的(de)(de)金(jin)額(e)不(bu)(bu)(bu)低(di)于100 萬(wan)元(yuan)(yuan)。 本網站(zhan)介紹的(de)(de)信息(xi)、觀點和(he)數據(ju)僅供(gong)一般性參考。投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)有(you)風險，本公司不(bu)(bu)(bu)對產(chan)品(pin)財產(chan)的(de)(de)收益狀(zhuang)況做(zuo)(zuo)出任何承(cheng)(cheng)諾或擔保(bao)，投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者不(bu)(bu)(bu)應(ying)依賴本網站(zhan)所提供(gong)的(de)(de)數據(ju)做(zuo)(zuo)出投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)決(jue)策，在做(zuo)(zuo)出投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)決(jue)策前應(ying)認真閱讀相關產(chan)品(pin)合同及風險揭示等(deng)宣傳(chuan)推介文件，并(bing)自行(xing)承(cheng)(cheng)擔投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)風險。
尊敬的投資者：
根據我公(gong)司相關(guan)規定，北交所融(rong)資融(rong)券(quan)(quan)業務涉及的(de)證券(quan)(quan)納入我公(gong)司注(zhu)冊制證券(quan)(quan)范(fan)圍進(jin)行管理，我公(gong)司客戶(hu)(hu)在信用(yong)賬戶(hu)(hu)內交易(yi)北交所證券(quan)(quan)時需遵循注(zhu)冊制證券(quan)(quan)集中度指(zhi)標限制。相關(guan)指(zhi)標如下：
一、上海、深圳(zhen)主板及創業板核準(zhun)制證券：
維持擔保比例 | 個股集中度 |
0≤X＜180% | ≤60% |
180%≤X＜240% | ≤80% |
240%≤X | ≤100% |
二、注冊制證券（含科創板(ban)、創業板(ban)注冊制、北交所證券）集中(zhong)度
維持擔保比例 | J1（個股集中度） | J2（板塊集中度） | |||
J1-1 | J1-2 | J2-1 | J2-2 | J2 | |
0≤X＜150% | 0% | 0% | 0% | 0% | 0% |
150%≤X＜240% | 30% | 50% | 40% | 50% | 50% |
240%≤X＜300% | 40% | 60% | 50% | 60% | 60% |
300%≤X | 50% | 70% | 60% | 70% | 70% |
J1（個股集中度）：即(ji)客戶(hu)(hu)持有單只注冊制證券市值占該客戶(hu)(hu)信(xin)用(yong)賬戶(hu)(hu)總資產的比例； J2（板塊集中(zhong)度）：即客(ke)戶持(chi)有(you)所有(you)注冊制證券市值合(he)計占該客(ke)戶信(xin)用賬戶總(zong)資產的比例； J1-1：客戶持有的上市前5個(ge)交(jiao)易日的單只(zhi)注冊制證券(quan)個(ge)股集(ji)中度； J1-2：客戶持有的(de)(de)上(shang)市5個交易日(ri)后的(de)(de)單只注冊制(zhi)證券個股集中度； J2-1：客戶持(chi)有的上市前5個(ge)交(jiao)易日的所有注冊(ce)制證券市值(zhi)合計的板塊集中(zhong)度； J2-2：客(ke)戶持有(you)的上市5個交易(yi)日后(hou)的所(suo)有(you)注(zhu)冊(ce)制證券(quan)市值合計的板塊(kuai)集中度； | |||||
注：1.上述集中度(du)指標中的維持擔保比例(li)為(wei)委托后維持擔保比例(li)。
2.當客戶信用(yong)賬(zhang)戶無負債(zhai)時(shi)，擔保買入(ru)和融資買入(ru)注冊制證券可不(bu)受上述集中度指標限制。
3.合(he)約展期需滿足(zu)注冊制(zhi)板塊集中度（J2）指標。
三、上(shang)述指標自2023年2月15日起生效。
如有疑問，請與開戶分(fen)支機構聯(lian)系(xi)。
; 紅(hong)塔證券股份有限(xian)公司(si)
2023年2月15日(ri)
