尊(zun)敬的投資者：      

創業板注冊制改(gai)革(ge)后(hou)新發行(xing)的證(zheng)(zheng)券(quan)上(shang)市在即，為(wei)了有效防范(fan)融資(zi)(zi)融券(quan)業務風險(xian)，倡導(dao)客戶理(li)性投(tou)資(zi)(zi)，根據監管要求及《紅(hong)(hong)塔證(zheng)(zheng)券(quan)股份有限(xian)公(gong)司(si)融資(zi)(zi)融券(quan)合同(tong)》相(xiang)關規(gui)定，紅(hong)(hong)塔證(zheng)(zheng)券(quan)股份有限(xian)公(gong)司(si)（以下(xia)簡稱“我公(gong)司(si)”）現將融資(zi)(zi)融券(quan)重要交易相(xiang)關事宜通(tong)知如下(xia)：      

一(yi)、自(zi)注冊制(zhi)創業板(ban)(ban)證(zheng)券(quan)(quan)上市(shi)起(qi)，我公司將(jiang)可充(chong)抵保證(zheng)金證(zheng)券(quan)(quan)、標(biao)的(de)證(zheng)券(quan)(quan)均劃分為三類即(ji)：注冊制(zhi)證(zheng)券(quan)(quan)、核準制(zhi)創業板(ban)(ban)、其他板(ban)(ban)塊(kuai)，各類證(zheng)券(quan)(quan)適用其對(dui)應的(de)交易規(gui)則(ze)及風控指標(biao)。      

（一(yi)）注冊(ce)制證券(quan)：指通過注冊(ce)制發(fa)行上市的(de)證券(quan)，包括但不限于科(ke)創板上市股(gu)票、存(cun)托憑(ping)證及(ji)創業板注冊(ce)制改革后(hou)上市股(gu)票、存(cun)托憑(ping)證；      

（二）核準(zhun)制創業(ye)板(ban)：通過核準(zhun)制發行(xing)上(shang)市的(de)創業(ye)板(ban)證券(quan)；      

（三(san)）其他板(ban)塊(kuai)：除(chu)前述兩個板(ban)塊(kuai)之外(wai)的(de)其他板(ban)塊(kuai)證券。      

二、注冊制(zhi)證(zheng)券重要交易通知      

（一）我公司將(jiang)開展注冊制(zhi)證券(quan)融資交易(yi)，且在(zai)注冊制(zhi)證券(quan)上市首日(ri)即開展融資交易(yi)；注冊制(zhi)證券(quan)融券(quan)交易(yi)暫不對全體客戶開放；      

（二）我(wo)公(gong)司自注(zhu)(zhu)(zhu)冊制證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)上市首日起將結合注(zhu)(zhu)(zhu)冊制證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)特點、市場(chang)情(qing)況、自身風險管理需(xu)要(yao)，篩選注(zhu)(zhu)(zhu)冊制證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)調(diao)(diao)入我(wo)公(gong)司擔保證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)、標(biao)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)名單范圍(wei)，具體調(diao)(diao)入信息(xi)(xi)（調(diao)(diao)入的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)代碼、名稱、折算率及(ji)調(diao)(diao)入生效時間等(deng)）我(wo)公(gong)司將及(ji)時公(gong)告在公(gong)司網站標(biao)的(de)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)信息(xi)(xi)及(ji)可充抵保證(zheng)(zheng)(zheng)金證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)信息(xi)(xi)板塊(kuai)，請您及(ji)時關注(zhu)(zhu)(zhu)。      

（三）我公司(si)對注冊(ce)制證(zheng)券融(rong)資融(rong)券交易(yi)的部分風險控制指標采取區別于其他證(zheng)券融(rong)資融(rong)券交易(yi)的設(she)置：      

1.差異化指標信息(xi)      

（1）注冊制證券融資(zi)融券標的證券保證金比例;

（2）最低(di)買入注冊制證券維持擔(dan)保比例(li)（以(yi)下簡(jian)稱“最低(di)買入線”）:客戶委托后的維持擔(dan)保比例(li)需達到該值(zhi)（含）以(yi)上(shang)，才可在信用賬戶買入（擔(dan)保買入和融資買入）注冊制證券；      

（3）注(zhu)(zhu)冊制證券(quan)集(ji)中度：客(ke)戶(hu)融(rong)資買入(ru)、擔保(bao)買入(ru)交易受(shou)集(ji)中度指(zhi)標控制，該(gai)指(zhi)標分為注(zhu)(zhu)冊制證券(quan)個股集(ji)中度（以下簡稱(cheng)“個股集(ji)中度”）、注(zhu)(zhu)冊制證券(quan)板(ban)塊(kuai)集(ji)中度（以下簡稱(cheng)“板(ban)塊(kuai)集(ji)中度”）；      

①個股(gu)集中度：單(dan)一注冊制證(zheng)券持(chi)倉市(shi)值占信(xin)用賬戶總資(zi)產比例；      

②板塊集(ji)中度：注冊制證券持倉總市值占信用(yong)賬戶(hu)總資產比例。      

2.具體控(kong)制規則      

我公司根(gen)據注冊制(zhi)證券上市(shi)日期劃分為不同階段，對(dui)前述差異化指標設置(zhi)不同閾(yu)值(zhi)，具(ju)體控制(zhi)規則如下(xia)：      

注：1.上述集中(zhong)度指(zhi)標(biao)中(zhong)的維持擔保(bao)比(bi)例(li)為(wei)委托后維持擔保(bao)比(bi)例(li)。  ;    

2.當客戶信用賬(zhang)戶無負債時(shi)，擔(dan)保買入和融資買入注冊制證(zheng)券可(ke)不(bu)受上述集(ji)中度指標限(xian)制。      ;

三(san)、核準制(zhi)創業板股票重(zhong)要交易通知      

因核準(zhun)制創業(ye)板股票如漲跌幅(fu)等(deng)交易規則(ze)也發生(sheng)了變(bian)化(hua)，我(wo)公司(si)出(chu)于風(feng)險管理需要，亦進行了調(diao)整(zheng)，請您審慎注(zhu)意(yi)。除(chu)下(xia)列變(bian)化(hua)外，其他(ta)暫無調(diao)整(zheng)，請您持續關(guan)注(zhu)我(wo)公司(si)公告(gao)或通知。      

（一）持倉(cang)集(ji)中(zhong)(zhong)度(du)(du)管理(li)：核準制(zhi)下(xia)創業板股(gu)票的(de)板塊集(ji)中(zhong)(zhong)度(du)(du)不另做設置(zhi)，但將設置(zhi)特(te)有的(de)個股(gu)集(ji)中(zhong)(zhong)度(du)(du)，具體控制(zhi)規則如下(xia)：      

注：1.上述集中度(du)指標中的維(wei)持(chi)擔保比例(li)為委托后維(wei)持(chi)擔保比例(li)。      

2.當客戶信用賬戶無負債(zhai)時，擔保(bao)買(mai)入和融(rong)資買(mai)入注冊制證券可不受上述集中(zhong)度指標限制。      

（二(er)）我司將對核準(zhun)制創業板股票的可(ke)充抵保(bao)證(zheng)(zheng)金(jin)(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)折算(suan)率(lv)、標的證(zheng)(zheng)券(quan)保(bao)證(zheng)(zheng)金(jin)(jin)比例進行調整(zheng)，具體(ti)調整(zheng)結果(guo)請(qing)您關注我公(gong)司官網2020年8月21日公(gong)布(bu)的《可(ke)充抵保(bao)證(zheng)(zheng)金(jin)(jin)證(zheng)(zheng)券(quan)（20200821）》、《標的證(zheng)(zheng)券(quan)名單（20200821）》。      

四、其他板塊的證券沿用(yong)公司相(xiang)關(guan)的交易規(gui)則(ze)及風險控制指(zhi)標，暫無調整(zheng)。      

五(wu)、合約展期條件、辦理方式(shi)      

因系統改造原因，除注冊制的(de)(de)(de)創業板股票(piao)及(ji)存托憑證(zheng)我公(gong)司將擇期另行在公(gong)司網站公(gong)告外，其余證(zheng)券的(de)(de)(de)展期條(tiao)件、辦理方式暫無(wu)調(diao)整，但科創板展期校驗的(de)(de)(de)集中度(du)以本通知明確的(de)(de)(de)注冊制證(zheng)券集中度(du)指標為準，請您(nin)持(chi)續關注；      

六、增設“次日平倉線”重要(yao)風(feng)險控(kong)制措施(shi)。  ;    

為科(ke)學管理融資融券業(ye)務(wu)風險(xian)(xian)，我公司增設了“次日平倉線(xian)”重要風險(xian)(xian)控制措施(shi)，請您對照(zhao)查閱《融資融券合同》（2020年7月(yue)第(di)1版）第(di)一條(tiao)第(di)二十(shi)款、第(di)四十(shi)三條(tiao)、第(di)五十(shi)四條(tiao)等相(xiang)關內容。      

七、本(ben)通知未提及(ji)或(huo)列明的(de)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)業務規則、風(feng)控指標(biao)，所有板塊(kuai)的(de)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)交(jiao)易均適用(yong)；請您務必(bi)認真閱(yue)讀《融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)合(he)同》（2020年7月(yue)第1版）、《紅塔證券(quan)(quan)股份有限(xian)公(gong)(gong)司融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)交(jiao)易風(feng)險揭示(shi)書》（2020年7月(yue)第1版）相關(guan)內容(rong)及(ji)我公(gong)(gong)司網站發布的(de)相關(guan)公(gong)(gong)告；    ;  

八、上述事項自2020年8月24日起實施。注(zhu)(zhu)冊(ce)制證(zheng)券的上市、交易、退市機制與其它股票存在較大差異(yi)，我公司(si)將根(gen)據市場變(bian)化(hua)和內部風險管理要(yao)求(qiu)調整(zheng)(zheng)注(zhu)(zhu)冊(ce)制證(zheng)券的融資融券業務(wu)指(zhi)標（包括但不限于：折算率、保證(zheng)金比例(li)、可充抵保證(zheng)金證(zheng)券范(fan)圍(wei)、標的證(zheng)券范(fan)圍(wei)、公允價值、集(ji)中度(du)等(deng)），具(ju)體(ti)以公司(si)公告(gao)為(wei)準，請(qing)您務(wu)必關注(zhu)(zhu)此(ci)類調整(zheng)(zheng)公告(gao)信息(xi)，并(bing)結合自身(shen)實際情(qing)況審慎參(can)與注(zhu)(zhu)冊(ce)制證(zheng)券融資融券交易。      

如有疑問，請與開戶分(fen)支機構(gou)聯系。      

紅(hong)塔證券股份有限公司(si)      

2020年8月17日