紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定,只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定,合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力,投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織:
(一)具有2 年以上投資經歷,且滿足下列三項條件之一的自然人:家庭金融凈資產不低于300 萬元,家庭金融資產不低于500 萬元,或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元;
(二)最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位;
(三)依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構,包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會(以下簡稱證券投資基金業協會)登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構;
(四)接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品;
(五)基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(六)中(zhong)國證監會(hui)視為合格(ge)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)其他情(qing)形(xing)。 合格(ge)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只(zhi)固定收益(yi)(yi)類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)管(guan)(guan)理計劃(hua)的(de)金(jin)(jin)額不低(di)(di)于(yu)30 萬(wan)元(yuan),投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只(zhi)混(hun)合類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)管(guan)(guan)理計劃(hua)的(de)金(jin)(jin)額不低(di)(di)于(yu)40萬(wan)元(yuan),投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只(zhi)權益(yi)(yi)類、商品(pin)及金(jin)(jin)融衍生品(pin)類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)管(guan)(guan)理計劃(hua)的(de)金(jin)(jin)額不低(di)(di)于(yu)100 萬(wan)元(yuan)。資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)管(guan)(guan)理計劃(hua)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)非標(biao)準(zhun)化資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)的(de),接受單(dan)個(ge)合格(ge)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)委托資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)金(jin)(jin)額不低(di)(di)于(yu)100 萬(wan)元(yuan)。 本網站介紹的(de)信(xin)息、觀點和數(shu)據僅供一般性參考(kao)。投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)有風險,本公司不對產(chan)(chan)品(pin)財(cai)產(chan)(chan)的(de)收益(yi)(yi)狀況(kuang)做出(chu)任何承(cheng)(cheng)諾或擔保,投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)不應(ying)依賴本網站所提供的(de)數(shu)據做出(chu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)決策,在做出(chu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)決策前應(ying)認真閱讀(du)相關產(chan)(chan)品(pin)合同及風險揭示(shi)等(deng)宣(xuan)傳推介文件,并自行承(cheng)(cheng)擔投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)風險。
尊(zun)敬的(de)投資者:
根(gen)據市(shi)場情況和合同約定,我公司自2020年(nian)8月11日(ri)起設置以下重(zhong)要(yao)交易監(jian)控(kong)指標及(ji)標準對融(rong)資(zi)融(rong)券業務進行實時監(jian)控(kong)。
序號
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監控指標
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標準
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1
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全體客戶融資規模占凈資本比例
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320%
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2
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全體客戶融券規模占凈資本比例
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160%
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3
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全體客戶融資、融券規模占凈資本比例
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320%
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4
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全體客戶單一證券的融資規模占流通市值比例
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20%
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5
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全體客戶單一證券融資規模占流通股本比例
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20%
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6
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全體客戶單一證券融資規模占凈資本比例
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10%
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7
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全體客戶單一證券的融券規模占流通市值比例
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20%
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8
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全體客戶單一證券融券規模占流通股本比例
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20%
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9
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全體客戶單一證券融券規模占凈資本比例
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5%
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10
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全體客戶單一證券的融資、融券規模占凈資本比例
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10%
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11
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全體客戶單一證券的融資、融券規模占流通股本比例
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20%
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12
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全體客戶單一證券的融資、融券規模占流通市值比例
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20%
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13
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單一客戶融資規模占凈資本比例
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4%
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14
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單一客戶融券規模占凈資本比例
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1%
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15
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單一客戶融資、融券規模占凈資本比例
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4%
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16
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接受單只擔保證券規模占其總市值比例
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16%
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17
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全體客戶注冊制證券融資規模占凈資本比例
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5%
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18
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全體客戶注冊制證券融券規模占凈資本比例
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1%
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上述1至(zhi)3號指標超過其(qi)對應的標準時(shi),暫(zan)停(ting)全(quan)體客(ke)戶的融(rong)資買(mai)入(ru)(或融(rong)券賣(mai)出(chu)),直至相關指標低于標準值。
上述4至12號(hao)指標(biao)超過其對應(ying)的(de)標(biao)準(zhun)(zhun)時,暫(zan)停全體(ti)客戶對該證(zheng)券(quan)的(de)融資買入(或(huo)融券(quan)賣出),直至相關(guan)指標(biao)低于標(biao)準(zhun)(zhun)值。
上述13至15號指(zhi)標(biao)超過其對應的標(biao)準時,暫(zan)停該(gai)投(tou)資者(zhe)對該(gai)證券的融(rong)資買入(或(huo)融(rong)券賣出),直至相關指(zhi)標(biao)低于標(biao)準值。
上述16號(hao)指標(biao)超(chao)過標(biao)準時,不再接(jie)受該(gai)證(zheng)券作為擔保(bao)證(zheng)券,限制該(gai)證(zheng)券的擔保(bao)品(pin)買入、融資(zi)買入,直(zhi)至該(gai)指標(biao)低于標(biao)準值。
上述17、18號指標(biao)(biao)超過其對應(ying)的標(biao)(biao)準時,暫(zan)停全體客戶(hu)注冊(ce)制證(zheng)(zheng)券的融資(zi)買(mai)入(或融券賣(mai)出),直(zhi)至(zhi)相關指標(biao)(biao)低于標(biao)(biao)準值。(其中:注冊(ce)制證(zheng)(zheng)券指通過注冊(ce)制發行上市的證(zheng)(zheng)券,包括(kuo)但不限(xian)于:科(ke)創板上市股票(piao)、存托憑證(zheng)(zheng)及(ji)創業板注冊(ce)制改(gai)革后上市股票(piao)、存托憑證(zheng)(zheng)。)
特此公示
信(xin)用業務部
2020年8月10日