業務公告
股票代碼：601236.SH
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紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定，只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：
（一）具有2 年以上投資經歷，且滿足下列三項條件之一的自然人：家庭金融凈資產不低于300 萬元，家庭金融資產不低于500 萬元，或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元；
（二）最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位；
（三）依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會（以下簡稱證券投資基金業協會）登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構；
（四）接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品；
（五）基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；
（六(liu)）中國證監會視(shi)為合(he)格(ge)投資(zi)(zi)(zi)(zi)者的(de)(de)(de)其(qi)他情形。 合(he)格(ge)投資(zi)(zi)(zi)(zi)者投資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只(zhi)固定收(shou)益(yi)類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)(de)(de)金(jin)(jin)額不(bu)(bu)低(di)于(yu)30 萬(wan)元(yuan)(yuan)，投資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只(zhi)混(hun)合(he)類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)(de)(de)金(jin)(jin)額不(bu)(bu)低(di)于(yu)40萬(wan)元(yuan)(yuan)，投資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)單(dan)只(zhi)權益(yi)類、商品及(ji)金(jin)(jin)融衍生品類資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)(de)(de)金(jin)(jin)額不(bu)(bu)低(di)于(yu)100 萬(wan)元(yuan)(yuan)。資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃投資(zi)(zi)(zi)(zi)于(yu)非標準化資(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)，接受單(dan)個合(he)格(ge)投資(zi)(zi)(zi)(zi)者委托(tuo)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)的(de)(de)(de)金(jin)(jin)額不(bu)(bu)低(di)于(yu)100 萬(wan)元(yuan)(yuan)。 本(ben)網站(zhan)介(jie)紹(shao)的(de)(de)(de)信息、觀點(dian)和(he)數(shu)據僅供一(yi)般性參考(kao)。投資(zi)(zi)(zi)(zi)有(you)風險(xian)，本(ben)公司(si)不(bu)(bu)對產(chan)(chan)(chan)品財產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)收(shou)益(yi)狀(zhuang)況做(zuo)出任何承(cheng)諾(nuo)或擔(dan)保(bao)，投資(zi)(zi)(zi)(zi)者不(bu)(bu)應(ying)依賴本(ben)網站(zhan)所提(ti)供的(de)(de)(de)數(shu)據做(zuo)出投資(zi)(zi)(zi)(zi)決策，在(zai)做(zuo)出投資(zi)(zi)(zi)(zi)決策前(qian)應(ying)認真閱(yue)讀(du)相關產(chan)(chan)(chan)品合(he)同及(ji)風險(xian)揭示等宣傳推介(jie)文件，并自行承(cheng)擔(dan)投資(zi)(zi)(zi)(zi)風險(xian)。
尊敬的投資者：
科創板股票上市在即，為了有效防范融資融券業務風險，倡導客戶理性投資，根據監管要求及《紅塔證券股份有限公司融資融券合同》相關規定，我司根據科創板股票特點及融資融券特有風險，現將科創板股票融資融券交易相關事宜通知如下：
一(yi)、我司暫不開展科創板股票融券交易，將開展科創板股票融資交易，且在科創板股票上市前5日即開展融資交易；
二、我司將結合科創板股票特點、市場情況、自身風險管理需要，篩選科創板股票調入我司擔保證券、標的證券名單范圍，具體調入信息（調入的證券代碼、名稱、折算率及調入生效時間等）我司將及時公告在公司網站標的證券信息及可充抵保證金證券信息板塊，請您及時關注。
三、我司對科創板股票融資融券交易的部分風險控制指標采取區別于其他證券融資融券交易的設置：
（一）差異化指標信息
1.科(ke)創(chuang)板(ban)融資(zi)標的(de)證券保證金比例;
2.最低買入科創板股票維持擔保比例（以下簡稱“最低買入線”）:客戶委托后的維持擔保比例需達到該值（含）以上，才可在信用賬戶買入（擔保買入和融資買入）科創板股票；
3科創板集中度：客戶融資買入、擔保買入交易受集中度指標控制，該指標分為科創板個股集中度（以下簡稱“個股集中度”）、科創板板塊集中度（以下簡稱“板塊集中度”）；
（1）科創板個股集中度：單一科創板股票持倉市值占信用賬戶總資產比例；
（2）科創板板塊集中度：科創板股票持倉總市值占信用賬戶總資產比例。
（二）具體控制規則
我司根據科創板股票上市日期劃分為不同階段，對前述差異化指標設置不同閾值，具體控制規則如下：
1.科創板股票上市前5日
（1）科創板融資標的證券保證金比例：300%
（2）最低買入線：250%（含）
（3）科創板集中度：
| 維持擔保比例
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個股集中度
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板塊集中度
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| 0-250%
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不可買入科創板股票
|
不可買入科創板股票
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| 250%（含）以上
|
5%
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7%
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科創板股票上市前五個交易日內，科創板融資標的證券保證金比例為300%，信用賬戶客戶普通買入或融資買入科創板股票委托成交后需滿足維持擔保比例高于250%（含），且單一科創板股票持倉市值占信用賬戶總資產比例不得高于5%（含），科創板股票持倉總市值占信用賬戶總資產比例不得高于7%（含），以上條件不滿足時客戶將無法進行普通買入或融資買入科創板股票。
2.科創板股票上市第6日起
（4）科創板融資標的證券保證金比例：170%
（5）最低買入線：180%（含）
（6）科創板集中度：
| 維持擔保比例
|
個股集中度
|
板塊集中度
|
| 0-180%
|
不可買入科創板股票
|
不可買入科創板股票
|
| 180%-240%
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25%
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35%
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| 240%（含）以上
|
35%
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50%
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科創板股票上市第6日起，科創板融資標的證券保證金比例為170%，信用賬戶客戶普通買入或融資買入科創板股票委托成交后需滿足維持擔保比例高于180%（含），且：
①對于維持擔保比例高于180%（含）但低于240%（不含）的客戶，單一科創板股票持倉市值占信用賬戶總資產比例不得高于25%（含），科創板股票持倉總市值占信用賬戶總資產比例不得高于35%（含），以上條件不滿足時客戶將無法進行普通買入或融資買入科創板股票；
②對于維持擔保比例高于240%（含）的客戶，單一科創板股票持倉市值占信用賬戶總資產比例不得高于35%（含），科創板股票持倉總市值占信用賬戶總資產比例不得高于50%（含），以上條件不滿足時客戶將無法進行普通買入或融資買入科創板股票。
四、科創板股票合約的展期條件、辦理方式等事項，我司將擇期另行在公司網站公告，請您持續關注；
五、本通知未提及或列明的融資融券業務規則、風控指標，科創板股票融資融券交易同樣適用；請您務必認真閱讀《融資融券合同》、《紅塔證券股份有限公司融資融券交易風險揭示書》、《紅塔證券股份有限公司科創板股票融資融券交易風險揭示書》相關內容及我司網站發布的相關公告；
六、上述事項自2019年7月22日起實施。科創板股票的上市、交易、退市機制與其它股票存在較大差異，我司將根據市場變化和內部風險管理要求調整科創板股票的融資融券業務指標（包括但不限于：折算率、保證金比例、可充抵保證金證券范圍、標的證券范圍、公允價值、集中度等），具體以公司公告為準，請您務必關注此類調整公告信息，并結合自身實際情況審慎參與科創板融資融券交易。
如有疑問，請與開戶營業部聯系。
紅塔證券股份有限公司
2019年7月17日
