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說明:承諾函簽署同意后,才能作為合格投資者身份進入!
合格投資者承諾函

紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定,只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定,合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力,投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織:
(一)具有2 年以上投資經歷,且滿足下列三項條件之一的自然人:家庭金融凈資產不低于300 萬元,家庭金融資產不低于500 萬元,或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元;
(二)最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位;
(三)依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構,包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會(以下簡稱證券投資基金業協會)登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構;
(四)接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品;
(五)基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(六)中國(guo)證監會視為(wei)合(he)格投(tou)資者的(de)其他情形(xing)。 合(he)格投(tou)資者投(tou)資于(yu)(yu)單(dan)只固定(ding)收(shou)益(yi)類資產(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)金(jin)(jin)額(e)不(bu)低于(yu)(yu)30 萬(wan)元,投(tou)資于(yu)(yu)單(dan)只混合(he)類資產(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)金(jin)(jin)額(e)不(bu)低于(yu)(yu)40萬(wan)元,投(tou)資于(yu)(yu)單(dan)只權益(yi)類、商品及金(jin)(jin)融衍(yan)生品類資產(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)金(jin)(jin)額(e)不(bu)低于(yu)(yu)100 萬(wan)元。資產(chan)管(guan)理(li)計劃投(tou)資于(yu)(yu)非標準(zhun)化資產(chan)的(de),接受單(dan)個(ge)合(he)格投(tou)資者委(wei)托(tuo)資金(jin)(jin)的(de)金(jin)(jin)額(e)不(bu)低于(yu)(yu)100 萬(wan)元。 本網(wang)站介紹的(de)信息(xi)、觀點和(he)數據僅供(gong)一般性(xing)參考(kao)。投(tou)資有風險,本公司不(bu)對產(chan)品財產(chan)的(de)收(shou)益(yi)狀(zhuang)況做(zuo)(zuo)出任(ren)何承諾或擔保,投(tou)資者不(bu)應(ying)依賴本網(wang)站所(suo)提供(gong)的(de)數據做(zuo)(zuo)出投(tou)資決(jue)策,在做(zuo)(zuo)出投(tou)資決(jue)策前應(ying)認(ren)真(zhen)閱讀相關產(chan)品合(he)同及風險揭示等(deng)宣(xuan)傳推(tui)介文件,并自行承擔投(tou)資風險。

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業務公告
關于實施信用賬戶單一證券集中度控制指標相關事宜的公告
日期:2018-11-16 瀏(liu)覽量:16765 來源(yuan):xyyw

尊敬的投資者:

為了有效防范融資融券業務風險,倡導客戶理性投資,根據監管要求及《紅塔證券股份有限公司融資融券合同》第三十二條之規定,我司將對融資融券客戶信用賬戶持倉集中度實行實時交易前端控制。客戶通過信用賬戶買入可充抵保證金證券(以下簡稱“普通買入”)或融資買入標的證券(以下簡稱“融資買入”)時,應當符合以下條件:

(一)信用賬戶維持擔保比例低于180%的,通過信用賬戶普通買入或者融資買入證券委托成交后,該證券市值占信用賬戶總資產的比例不得高于60%(含)。如果高于60%,則實時禁止客戶普通買入或者融資買入該證券;

(二(er))信用賬戶維持擔保比例高于180%(含)但低于240%的,通過信用賬戶普通買入或者融資買入證券委托成交后,該證券市值占信用賬戶總資產的比例不得高于80%(含)。如果高于80%,則實時禁止客戶普通買入或者融資買入該證券;

(三)信用賬戶維持擔保比例高于240%(含)的,通過信用賬戶普通買入或者融資買入證券委托成交后,該證券市值占信用賬戶總資產的比例可達到100%

此外,在客戶進行交易委托時,普通買入或融資買入顯示的可委托數量將按照集中度計算。

上述信用賬戶持倉集中度實時控制指標自20181119日起生效,我司有權根據市場情況、自身風險管理需要調整上述指標,并另行公告。

另根據《紅塔證券股份有限公司融資融券合同》第七條、第二十九條之規定,公司擬在6個月后將上述信用賬戶持倉集中度指標強制納入融資融券合約展期條件,當客戶該指標不符合公司標準時,則無法順利展期,該展期條件的具體啟用時間及標準將另行通知。故為了您能順利進行合約展期,請您在此過渡期內注意單一證券的持倉集中度,如有需要,及時調整持倉情況。

如有疑問,請與開戶營業部聯系。

紅塔證券股份有限公司

20181116

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關于暫時關閉信用賬戶單一證券集中度控制指標的公告 關于對信用賬戶融資融券客戶信用狀態交易行為實行實時限制的公告