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紅塔證券股份有限公司網站謹遵《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》與《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》之規定，只向特定的合格投資者宣傳推介相關資產管理產品。 根據我國《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織：
（一）具有2 年以上投資經歷，且滿足下列三項條件之一的自然人：家庭金融凈資產不低于300 萬元，家庭金融資產不低于500 萬元，或者近3 年本人年均收入不低于40 萬元；
（二）最近1 年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位；
（三）依法設立并接受國務院金融監督管理機構監管的機構，包括證券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司及其子公司、在中國證券投資基金業協會（以下簡稱證券投資基金業協會）登記的私募基金管理人、商業銀行、金融資產投資公司、信托公司、保險公司、保險資產管理機構、財務公司及中國證監會認定的其他機構；
（四）接受國務院金融監督管理機構監管的機構發行的資產管理產品；
（五）基本養老金、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；
（六）中(zhong)國(guo)證監會視為合格(ge)(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)的(de)(de)其他情形。 合格(ge)(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)投(tou)(tou)(tou)(tou)資于(yu)(yu)單只(zhi)固定收益類(lei)資產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)(de)金(jin)額不低于(yu)(yu)30 萬元，投(tou)(tou)(tou)(tou)資于(yu)(yu)單只(zhi)混合類(lei)資產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)(de)金(jin)額不低于(yu)(yu)40萬元，投(tou)(tou)(tou)(tou)資于(yu)(yu)單只(zhi)權(quan)益類(lei)、商(shang)品及金(jin)融衍(yan)生(sheng)品類(lei)資產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃的(de)(de)金(jin)額不低于(yu)(yu)100 萬元。資產(chan)(chan)(chan)管(guan)理(li)計劃投(tou)(tou)(tou)(tou)資于(yu)(yu)非標準化(hua)資產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)，接(jie)受單個(ge)合格(ge)(ge)投(tou)(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)委托資金(jin)的(de)(de)金(jin)額不低于(yu)(yu)100 萬元。 本(ben)網站(zhan)介紹(shao)的(de)(de)信息(xi)、觀點和(he)數據(ju)(ju)僅供一般性(xing)參考。投(tou)(tou)(tou)(tou)資有(you)風(feng)險，本(ben)公司不對產(chan)(chan)(chan)品財產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)收益狀況做出任(ren)何承諾或擔(dan)保，投(tou)(tou)(tou)(tou)資者(zhe)(zhe)不應依賴本(ben)網站(zhan)所提供的(de)(de)數據(ju)(ju)做出投(tou)(tou)(tou)(tou)資決(jue)策(ce)(ce)，在做出投(tou)(tou)(tou)(tou)資決(jue)策(ce)(ce)前應認真閱讀相(xiang)關產(chan)(chan)(chan)品合同及風(feng)險揭示等宣(xuan)傳推介文件(jian)，并自行承擔(dan)投(tou)(tou)(tou)(tou)資風(feng)險。
【新股申購規則】
1.上交所：
申購市值起點：10000元
市值標準：T -2日(ri)
額度計算：10000元市值可申購一單位
申購單位：1000股或(huo)其整數倍
申購時間：T日 9:30—11:30；13:00—15:00
開盤集合競價：不高于發行價格的120%，不(bu)低于發行價(jia)格的(de)80%
首日上市收盤集合競價時間：14:55—15:00
2.深交所(suo)：
申購市值起點：10000元(yuan)
市值標準：T -2日
額度計算：5000元市值可申購(gou)一單位(wei)
申購單位：500股或其(qi)整(zheng)數(shu)倍(bei)
申購時間：T日 9:15—11:30；13:00—15:00
開盤集合競價：不高于發行價格的120%，不低于發行(xing)價格的80%
首日上市收盤集合競價時間：14:57—15:00
【新股申購注意事項】：
1.投資(zi)者必須持(chi)有(you)非限售(shou)A股(gu)(gu)股(gu)(gu)份市(shi)值1萬元(yuan)以上(shang)和足額(e)的(de)資(zi)金(jin)，才能(neng)(neng)參(can)與新(xin)股(gu)(gu)網上(shang)申(shen)(shen)(shen)(shen)購，且滬(hu)、深(shen)兩個市(shi)場(chang)市(shi)值不(bu)能(neng)(neng)合并(bing)計算，滬(hu)、深(shen)證券(quan)賬(zhang)戶只能(neng)(neng)申(shen)(shen)(shen)(shen)購本市(shi)場(chang)新(xin)股(gu)(gu)，并(bing)需(xu)在申(shen)(shen)(shen)(shen)購前存(cun)入足額(e)申(shen)(shen)(shen)(shen)購資(zi)金(jin)。
2.計算證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)市(shi)(shi)值(zhi)(zhi)是指T -2日(ri)(T日(ri)為申購日(ri)，下同)日(ri)終投(tou)資者(zhe)持有(you)的(de)（包括主板(ban)、中小板(ban)和創業板(ban)）非限售(shou)(shou)A股(gu)股(gu)份(fen)市(shi)(shi)值(zhi)(zhi)，包括融資融券(quan)(quan)(quan)客戶信用證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)(zhang)戶的(de)市(shi)(shi)值(zhi)(zhi)和證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)公司(si)轉融通擔保證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)明細賬(zhang)(zhang)戶的(de)市(shi)(shi)值(zhi)(zhi)，不包括B股(gu)股(gu)份(fen)、ETF、基金、債券(quan)(quan)(quan)或其他(ta)限售(shou)(shou)A股(gu)股(gu)份(fen)的(de)市(shi)(shi)值(zhi)(zhi)。投(tou)資者(zhe)持有(you)多個證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)賬(zhang)(zhang)戶的(de)，將合(he)并計算賬(zhang)(zhang)戶市(shi)(shi)值(zhi)(zhi)。
3.投資者(zhe)參與(yu)網(wang)上(shang)公開發行股票的(de)申(shen)購(gou)，以該投資者(zhe)的(de)第一(yi)(yi)筆申(shen)購(gou)為有效申(shen)購(gou)，一(yi)(yi)個投資者(zhe)只能用(yong)(yong)一(yi)(yi)個證券賬戶進(jin)行一(yi)(yi)次申(shen)購(gou)，其余申(shen)購(gou)將被系統自動撤銷。新股一(yi)(yi)經申(shen)報，不得撤單。同(tong)一(yi)(yi)天有多只股票發行的(de)，該可申(shen)購(gou)市值額度對(dui)投資者(zhe)申(shen)購(gou)每一(yi)(yi)只股票均適用(yong)(yong)。
4.所持股(gu)票T－2日(ri)市(shi)值(zhi)確定后(hou)，可以在T-1日(ri)或T日(ri)將(jiang)T -2日(ri)持有的市(shi)值(zhi)賣出，資金可用于T日(ri)申購(gou)新股(gu)。
【新股申購操作建議】：
1.空倉新股申購（有現金+無股票市值）：
建議您配備適當數量的A股以達到申(shen)購(gou)市(shi)(shi)值(zhi)要求。以客戶持(chi)有(you)100萬(wan)現金進(jin)行新股申(shen)購(gou)為(wei)(wei)例，按(an)照新股申(shen)購(gou)周(zhou)期及平均(jun)發行價(jia)(jia)估算，約需購(gou)買市(shi)(shi)值(zhi)10萬(wan)元的股票，留(liu)存(cun)的90萬(wan)元便可作為(wei)(wei)申(shen)購(gou)款項(xiang)。A股建(jian)議選擇近期增發且市(shi)(shi)價(jia)(jia)低于增發價(jia)(jia)、跌破凈(jing)資(zi)產且歷史分紅較(jiao)理想(xiang)：如銀行股。
2.滿倉(cang)新股申購策略（有股票市值+無(wu)現金）：
您可充分利用融資融券賬戶功能來套取資金，具體操作方式有兩種：
一、是融券賣出標的證券，融資買入同樣的證券，直接還券后可把帳戶里的資
金轉到普通帳戶里進行新股認購；
二、是把部分股票轉入信用帳戶，融資買入所需個股，再將普通帳戶里的個股賣出保留資金來認購新股。如您目前尚未開通融資融券賬戶，建議您盡快來營業部開通以滿足新股申購需求。
紅塔證券
2014年(nian)1月7日(ri)
